重大危險源及安全風(fēng)險分級管控辦法1 目 的按照《廣東省應(yīng)急管理廳關(guān)于安全風(fēng)險分級管控辦法（試行）》、《水利部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險分級管控的指導(dǎo)意見》（水監(jiān)督〔2018〕323號）、《水利水電工程施工危險源辨識與風(fēng)險評價導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號）等有關(guān)文件的要求，明確危險源辨識和風(fēng)險評價程序、要求和方法，全面開展危險源辨識和風(fēng)險評價，強化安全風(fēng)險管控措施，切實做好安全風(fēng)險管控各項工作，制定本辦法2 適用范圍本辦法 規(guī)定了重大危險源辨識、評價和風(fēng)險控制的職責(zé)、方法、范圍、流程等要求 ，適用于本公司重大危險源與安全風(fēng)險分級管控3 主要職責(zé)3.1 公司安全生產(chǎn)委員會組織研究解決重大危險源/重大風(fēng)險管控方案3.2 公司安全環(huán)保部（1）負責(zé)組織制定、完善公司重大危險源及安全風(fēng)險分級管控辦法；（2）定期發(fā)布公司重大危險源及安全風(fēng)險清單及管理方案；（3）對重大危險源及安全風(fēng)險分級管控工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)3.2 公司其他職能部門負責(zé)對其職責(zé)管理范圍內(nèi)的重大危險源及安全風(fēng)險進行登記建檔和監(jiān)控，審查項目重大危險源/重大風(fēng)險監(jiān)控實施方案，并檢查驗收實施效果3.3 分（子）公司（1）組織對重大危險源及安全風(fēng)險的安全專項方案，安全技術(shù)措施進行評審，并督促落實；（2）從技術(shù)上組織本質(zhì)安全研究攻關(guān)活動，推廣應(yīng)用有關(guān)安全技術(shù)應(yīng)用和安全防護工作；（3）監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)本單位范圍的各項目的重大危險源及安全風(fēng)險 的控制措施落實情況；（4）監(jiān)督落實現(xiàn)場重大危險源及安全風(fēng)險管控的投入；（5）建立安全生產(chǎn)事故與突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；（6）根據(jù)事故級別，組織或參與調(diào)查、處理重大危險源及安全風(fēng)險造成的各類事故、事件。

3.4 項目部（1）落實重大危險源及安全風(fēng)險管理與監(jiān)控責(zé)任制度，明確所屬各部門和有關(guān)人員對重大危險源及安全風(fēng)險日常安全管理與監(jiān)控職責(zé)；（2）組織開展危險源辨識、評價工作，負責(zé)現(xiàn)場各類重大危險源的識別、登記建檔、監(jiān)督檢查，落實控制措施；（3）建立健全重大危險源及安全風(fēng)險清單，并按規(guī)定定期報備；（4）根據(jù)危險源辨識情況，制定安全監(jiān)控措施和管理方案，并根據(jù)相關(guān)安全技術(shù)措施進行控制及監(jiān)管；（5）組織開展危險源，尤其是重大危險源及安全風(fēng)險的宣傳教育和知識培訓(xùn)；（6）制定并及時完善重應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急物資裝備，并適時進行 應(yīng)急 演練；（7）及時如實報告重大危險源及安全風(fēng)險造成的各類事故、事件4 管理要求4.1 危險源辨識4.1.1工作小組工程開工前，項目部應(yīng)成立危險源辨識工作小組，小組由工程技術(shù)、安全、生產(chǎn)、物資設(shè)備等部門具有經(jīng)驗豐富、熟悉工程安全技術(shù)的專業(yè)人員組成工作小組按規(guī)定編制包含危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制在內(nèi)的項目前期安全生產(chǎn)管理策劃4.1.2辨識的時機（1）開工前，對施工現(xiàn)場危險設(shè)施或場所組織進行危險源辨識，對其進行分類和分級，匯總制定危險源清單，確定危險源名稱、類別、級別、 可能導(dǎo)致事故類型及責(zé)任人等內(nèi)容，必要時，可進行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證，并形成辨識結(jié)果記錄。

2）施工過程中，根據(jù)下一階段工作要求每月一次進行危險源辨識與評價，并根據(jù)施工現(xiàn)狀每周對辨識出的危險源進行一次確認與更新4.1.3工程施工危險源的類別工程施工危險源一般分為五個類別，即：施工作業(yè)類、機械設(shè)備類、設(shè)施場所類、作業(yè)環(huán)境類和其他類，各類的辨識與評價對象主要有，但不限于：（1）施工作業(yè)類：明挖施工，洞挖施工（盾構(gòu)隧洞施工），石方爆破，填筑工程，灌漿工程，斜井豎井開挖（盾構(gòu)工作井施工），地質(zhì)缺陷處理，砂石料生產(chǎn)，混凝土生產(chǎn)，混凝土澆筑，腳手架工程，模板工程及支撐體系，鋼筋制安，金屬結(jié)構(gòu)制作、安裝及機電設(shè)備安裝，建筑物拆除，配套電網(wǎng)工程，降排水，水上（下）作業(yè)，有限空間作業(yè)，高空作業(yè)，管道安裝，其他單項工程等2）機械設(shè)備類：運輸車輛，特種設(shè)備，起重吊裝及安裝拆卸等3）設(shè)施場所類：存棄渣場，基坑，爆破器材庫，油庫油罐區(qū)，材料設(shè)備倉庫，供水系統(tǒng)，通風(fēng)系統(tǒng)，供電系統(tǒng)，修理廠、鋼筋廠及模具加工廠等金屬結(jié)構(gòu)制作加工廠場所，預(yù)制構(gòu)件場所，施工道路、橋梁，隧洞，圍堰等4）作業(yè)環(huán)境類：不良地質(zhì)地段，潛在滑坡區(qū)，超標準洪水，粉塵，有毒有害氣體及有毒化學(xué)品泄漏環(huán)境等5）其他類：野外施工，消防安全，營地選址等。

對首次采用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料及尚無相關(guān)技術(shù)標準的危險性較大的單項工程應(yīng)作為危險源對象進行辨識與風(fēng)險評價4.1.4危險源的級別危險源分兩個級別，分別為一般危險源和重大危險源4.1.5危險源辨識的方法對于水利水電工程危險源辨識應(yīng)先采用直接判定法，當(dāng)工程施工區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)符合《水利水電工程施工危險源辨識與風(fēng)險評價導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號）《水利水電工程施工重大危險源清單》中的任何一條要素的，可直接判定為重大危險源對其他類型的工程及不能用直接判定法辨識危險源的水利水電工程，可采用安全檢查表法、預(yù)先危險性分析法及因果分析法等方法進行判定4.1.6重大危險源評估、建檔與備案對于判定為重大危險源的，應(yīng)進行安全評估并形成評估報告，根據(jù)評估報告制訂重大危險源應(yīng)對方案，必要時聘請專家論證，并登記建檔，同時按規(guī)定進行報備重大危險源安全評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）安全評估的主要依據(jù)；（2）重大危險源的基本情況；（3）危險、有害因素的辨識與分析；（4）可能發(fā)生的事故情景、可能性及嚴重程度；（5）可能受影響的周邊單位和人員；（6）重大危險源的風(fēng)險水平；（7）重大危險源等級；（8）安全管理和技術(shù)措施；（9）評估結(jié)論與建議。

4.2 風(fēng)險評價4.2.1風(fēng)險等級風(fēng)險等級原則上分為紅、橙、黃、藍四個等級，分別對應(yīng)重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，其中“紅”色代表最高風(fēng)險等級重大危險源的風(fēng)險等級直接評定為重大風(fēng)險等級4.2.2風(fēng)險評價的方法及風(fēng)險等級的判定危險源的風(fēng)險等級評價可采取直接評定法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等方法風(fēng)險等級應(yīng)根據(jù)所選定的評價方法進行判定若使用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）可參考《水利水電工程施工危險源辨識與風(fēng)險評價導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號）4.3 風(fēng)險管控4.3.1管控層級（1）重大風(fēng)險：由公司負責(zé)實施重點常態(tài)化監(jiān)控，分（子）公司負責(zé)具體日常重點動態(tài)管控2）較大風(fēng)險：由公司負責(zé)實施重點監(jiān)控，分（子）公司負責(zé)具體日常重點動態(tài)管控3）一般風(fēng)險：由公司負責(zé)實施監(jiān)控，分（子）公司負責(zé)具體日常動態(tài)管控4）低風(fēng)險：由項目部負責(zé)日常動態(tài)管控4.3.2管控方案（1）對重大風(fēng)險的生產(chǎn)單元、施工單元，由公司技術(shù)負責(zé)人牽頭組織相應(yīng)施工組織設(shè)計、專項方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序認證審查、批準后實施2）對較大風(fēng)險的生產(chǎn)單元、施工單元，由分（子）公司技術(shù)負責(zé)人牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準后實施。

3）對一般風(fēng)險的生產(chǎn)單元、施工單元，由項目技術(shù)負責(zé)人牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準后實施4）對低風(fēng)險的生產(chǎn)單元、施工單元，由項目技術(shù)人員、安全生產(chǎn)管理人員共同牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準后實施4.4動態(tài)管理4.4.1風(fēng)險數(shù)據(jù)庫與空間分布圖根據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖4.4.2公告警示應(yīng)將風(fēng)險基本情況及防范、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、講解宣傳等方式告知可能直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位及人員和進入危險源工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明工程或單位的主要安全風(fēng)險名稱、等級、所在工程部位、可能引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式以及責(zé)任單位、責(zé)任人、聯(lián)系方式等內(nèi)容對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警4.4.3監(jiān)測預(yù)警根據(jù)風(fēng)險因素及其控制指標建立動態(tài)有效的監(jiān)測監(jiān)控機制，按要求進行監(jiān)測、評估、預(yù)警，及時掌握安全風(fēng)險狀態(tài)和變化趨勢，并及時向項目法人、監(jiān)理單位和上級主管單位通報風(fēng)險管控信息情況。

4.4.4檢查驗收與旁站監(jiān)督風(fēng)險單元開工前，按程序做好開工安全生產(chǎn)條件審查生產(chǎn)過程中，應(yīng)做好安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和階段性驗收4.4.5變更管理風(fēng)險因素條件發(fā)生變化時，須重新進行風(fēng)險評估、等級確定，補充和完善管控方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險控制措施出現(xiàn)下列情形時，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整風(fēng)險等級和控制措施：（1）法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變更，可能影響風(fēng)險等級；（2）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（3）物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化；（4）新建、改建、擴建項目建設(shè)；（5）維檢修、試生產(chǎn)（運行）；（6）本單位發(fā)生安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大安全事故；（7）極端天氣、重大節(jié)假日、大型活動等；（8）其他可能影響風(fēng)險狀況的情況4.4.6警戒處理當(dāng)風(fēng)險控制指標超出管控臨界值，達到預(yù)警條件的，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取應(yīng)對措施，防范風(fēng)險事件發(fā)生當(dāng)發(fā)生風(fēng)險事件的可能性急劇上升，不能保證安全的，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停工停業(yè)，或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，控制指標正常后方可恢復(fù)作業(yè)一旦發(fā)生安全生產(chǎn)風(fēng)險事件，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，及時有效處置4.4.7總結(jié)分析與持續(xù)改進對危險源辨識、評估、報備、管控、應(yīng)急等情況進行年度總結(jié)和分析，針對存在的問題提出改進措施。

4.5備案與文件管理4.5.1備案按照職責(zé)范圍對重大危險源/重大風(fēng)險報屬地水行政主管部門備案，危險物品重大危險源按照規(guī)定同時報有關(guān)應(yīng)急管理部門備案4.5.2文件管理按規(guī)定完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理至少應(yīng)包括：（1）安全風(fēng)險分級管控制度（實施細則、實施指南）、安全生產(chǎn)風(fēng)險公告制度、重大風(fēng)險管控辦法2）危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，危險源清單，重大危險源清單，危險源辨識與風(fēng)險評價報告，風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，風(fēng)險空間分布圖3）風(fēng)險教育培訓(xùn)記錄，安全技術(shù)交底記錄，安全風(fēng)險公告欄，崗位安全風(fēng)險告知卡4）針對風(fēng)險而編制、審批的施工組織設(shè)計、專項方案和應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)記錄，監(jiān)測監(jiān)控記錄，條件審查記錄，檢查驗收記錄，旁站監(jiān)督記錄，實施過程進度信息報告，變更管理記錄，應(yīng)急與事件信息記錄5）安全風(fēng)險分級管控總結(jié)分析記錄，管控效果評估記錄，持續(xù)改進記錄。