山西公司安全監(jiān)察管理制度第一章 總則第一條 為充分發(fā)揮山西公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）各級(jí)安全監(jiān)察部門的作用，提高安全監(jiān)察工作成效，促進(jìn)安全生產(chǎn)，制定本制度第二條 安全監(jiān)察工作堅(jiān)持和遵循“實(shí)事求是，客觀公正，有理有據(jù)，促進(jìn)工作”的原則第三條 安全監(jiān)察分為專項(xiàng)監(jiān)察和日常監(jiān)察兩種專項(xiàng)監(jiān)察是安全監(jiān)察部門針對(duì)一項(xiàng)（或幾項(xiàng)）、一類（或幾類）以及特定時(shí)期安全工作，組織的有計(jì)劃、有針對(duì)性的安全監(jiān)察日常監(jiān)察是安全監(jiān)察部門在調(diào)研、檢查、督查等日常工作中實(shí)施的安全監(jiān)察第四條 本制度適用于公司及受托單位各級(jí)安全監(jiān)察部門職責(zé)范圍內(nèi)的安全監(jiān)察工作對(duì)承包、租賃、勞務(wù)派遣單位的安全監(jiān)察依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四十五條、第四十六條和集團(tuán)公司、及公司安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定及合同約定執(zhí)行第五條 安全監(jiān)察人員是指安全監(jiān)察部門的專業(yè)人員及其在安全監(jiān)察工作中聘請(qǐng)的履行安全監(jiān)察職責(zé)的人員和專（兼）職安全管理人員第二章 安全監(jiān)察職責(zé)第六條 安全監(jiān)察部門是安全監(jiān)察工作的主管部門安全監(jiān)察部門職責(zé)按《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》和《安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定》和公司相關(guān)細(xì)則執(zhí)行第七條 各級(jí)安全監(jiān)察人員在職責(zé)范圍內(nèi)行使以下安全監(jiān)察職責(zé)：(一)檢查了解安全生產(chǎn)情況，對(duì)查出的隱患和問題提出整改要求。

二)對(duì)上級(jí)督辦的重大隱患和問題進(jìn)行監(jiān)督落實(shí)三)監(jiān)督檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、職工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，制止違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為四)在即將發(fā)生鐵路安全事故、危及作業(yè)人員生命安全的緊急情況下，下達(dá)停運(yùn)（工）撤人命令五)組織或者參與鐵路交通事故調(diào)查，提取、查閱有關(guān)資料，查看事故現(xiàn)場(chǎng)，向相關(guān)人員調(diào)查了解事故有關(guān)情況六)對(duì)存在安全生產(chǎn)問題的受托單位、部門、個(gè)人提出處理建議七)維護(hù)、維修和施工作業(yè)過程中，對(duì)文明生產(chǎn)、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、質(zhì)量達(dá)標(biāo)等實(shí)施監(jiān)管考核第八條 安全監(jiān)察文書包括安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察意見書、安全監(jiān)察復(fù)查意見書、安全監(jiān)察處理決定書、安全監(jiān)察處理建議書五種對(duì)整改難度較大、整改周期較長(zhǎng)，并在整改過程中通過采取監(jiān)控措施，能夠有效防范事故發(fā)生的隱患問題，執(zhí)行《山西公司安全生產(chǎn)監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》中的《整改通知單》、《安全生產(chǎn)督辦事項(xiàng)通知單》第九條 安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察意見書、安全監(jiān)察復(fù)查意見書由安全監(jiān)察人員負(fù)責(zé)制作，監(jiān)察人員和被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人簽名，以組織監(jiān)察的安全監(jiān)察部門下達(dá)；安全監(jiān)察處理決定書由組織監(jiān)察的安全監(jiān)察部門下達(dá)；安全監(jiān)察處理建議書由安全監(jiān)察部門制作并提交具有管轄權(quán)的單位（部門）研究決定，具有管轄權(quán)的單位（部門）做出的處理決定抄送提請(qǐng)建議的安全監(jiān)察部門。

第三章 安全監(jiān)察內(nèi)容第十條 對(duì)安全生產(chǎn)工作盡職情況的監(jiān)察（督查）要圍繞以下主要內(nèi)容制定監(jiān)察（督查）方案，監(jiān)察（督查）受托單位主要負(fù)責(zé)人和班子成員安全生產(chǎn)工作履職情況：(一)執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和上級(jí)單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度情況：安全生產(chǎn)第一責(zé)任人組織貫徹落實(shí)情況；本單位安全生產(chǎn)制度體系引入、銜接法律法規(guī)和上級(jí)單位安全生產(chǎn)制度情況；執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際狀況二)建立健全并落實(shí)本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制情況：主要負(fù)責(zé)人和班子成員安全生產(chǎn)管理職責(zé)界定情況；主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)、分管安全生產(chǎn)工作行政副職安全生產(chǎn)綜合管理職責(zé)到位情況；其他行政副職分管范圍安全管理職責(zé)到位情況；安全生產(chǎn)技術(shù)管理職責(zé)到位情況；本單位安全生產(chǎn)責(zé)任體系的建立和完善情況三)組織制定并落實(shí)本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和規(guī)程規(guī)定情況：安全生產(chǎn)第一責(zé)任人簽發(fā)安全生產(chǎn)制度情況；分管安全生產(chǎn)行政副職、其他行政副職統(tǒng)籌組織安全生產(chǎn)制度體系的建立及修訂、完善情況；安全生產(chǎn)制度體系的作用結(jié)果四)上級(jí)單位安全生產(chǎn)文件的落實(shí)情況：安全生產(chǎn)第一責(zé)任人批閱上級(jí)單位安全生產(chǎn)文件情況；上級(jí)單位安全生產(chǎn)文件學(xué)習(xí)、落實(shí)情況；安全生產(chǎn)第一責(zé)任人、相關(guān)副職及各級(jí)負(fù)責(zé)人組織、協(xié)調(diào)執(zhí)行上級(jí)單位安全生產(chǎn)文件要求情況。

五)組織召開安全生產(chǎn)會(huì)議情況：安全生產(chǎn)第一責(zé)任人定期主持召開安委會(huì)情況；安委會(huì)研究解決安全生產(chǎn)重大問題情況；安全生產(chǎn)分析會(huì)議召開情況；安全生產(chǎn)重大問題分析、安全事件處理會(huì)議召開情況六)建立安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及履職情況：安全監(jiān)督人員的配備情況；安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期向安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的匯報(bào)情況；支持安全監(jiān)督部門履行職責(zé)情況七)保證安全生產(chǎn)的投入和費(fèi)用情況：安全措施的制定及實(shí)施情況；用于安全生產(chǎn)的費(fèi)用提取和使用情況；保證安全獎(jiǎng)勵(lì)所需經(jīng)費(fèi)的提取情況八)組織制定并實(shí)施本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案情況：本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案的編制情況；安全生產(chǎn)第一責(zé)任人組織應(yīng)急演練情況；應(yīng)急裝備配置、物資儲(chǔ)備情況九)安全事故情況：當(dāng)期生產(chǎn)安全事故情況；事故分析、處理情況；事故報(bào)告、反饋情況十)及時(shí)組織生產(chǎn)安全事故調(diào)查、分析、采取防范措施和落實(shí)各級(jí)責(zé)任提供有效保證情況第十一條 對(duì)安全管理制度的監(jiān)察包括以下主要內(nèi)容：(一)執(zhí)行上級(jí)安全生產(chǎn)工作要求，落實(shí)上級(jí)和本級(jí)規(guī)章制度的情況二)建立健全和落實(shí)各級(jí)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程情況第十二條 對(duì)安全保障措施的監(jiān)察包括以下主要內(nèi)容：(一)建立健全安全生產(chǎn)保證體系、監(jiān)督體系，建立安全健康環(huán)境管理體系，開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況。

二)安全技術(shù)與勞動(dòng)保護(hù)措施計(jì)劃編制、執(zhí)行以及所需費(fèi)用的列支和使用情況三)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”（新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的安全設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用）制度落實(shí)情況四)安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取和使用情況五)安全培訓(xùn)計(jì)劃的編制和落實(shí)，安全培訓(xùn)檔案的建立，單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗情況六)反事故措施建立健全和落實(shí)情況七)安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)到場(chǎng)制度建立健全和落實(shí)情況八)特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)情況九)設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護(hù)用品符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況十)作業(yè)場(chǎng)所有毒有害氣體、粉塵濃度符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者安全規(guī)程規(guī)定的情況十一)發(fā)（承）包工程和勞務(wù)派遣外協(xié)工安全管理情況十二)安全評(píng)價(jià)工作開展情況十三)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作開展情況十四)作業(yè)場(chǎng)所的高溫、噪聲、粉塵、有毒有害氣體等職業(yè)危害檢測(cè)及防護(hù)情況十五)“安全生產(chǎn)月”等安全專項(xiàng)活動(dòng)的組織實(shí)施情況十六)其他安全生產(chǎn)管理相關(guān)工作和涉及設(shè)備、設(shè)施安全的技術(shù)狀況，涉及人身安全的防護(hù)狀況十七)對(duì)外委單位施工作業(yè)安全協(xié)議的簽訂和履行情況進(jìn)行監(jiān)察第十三條 對(duì)隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源的監(jiān)察包括以下主要內(nèi)容：(一)制定和實(shí)施隱患排查、監(jiān)控、治理制度和措施情況。

二)執(zhí)行隱患報(bào)告制度情況三)對(duì)重大隱患整改督辦事項(xiàng)的辦理情況四)制定和實(shí)施重大危險(xiǎn)源管理制度，對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、備案、監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、登記建檔及落實(shí)應(yīng)急管理措施情況第十四條 對(duì)應(yīng)急管理的監(jiān)察包括以下主要內(nèi)容：(一)應(yīng)急機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)情況二)應(yīng)急預(yù)案的編制、演練和修訂完善情況三)應(yīng)急裝備、物資配備情況四)突發(fā)事件的應(yīng)急處置情況第十五條 對(duì)安全事故的監(jiān)察包括以下主要內(nèi)容：(一)安全事故的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告情況二)安全事故內(nèi)部調(diào)查處理，“四不放過”（即事故原因沒查清不放過、責(zé)任人員沒處理不放過、整改措施沒落實(shí)不放過、有關(guān)人員沒受到教育不放過）原則的落實(shí)情況三)國(guó)內(nèi)外、集團(tuán)公司和內(nèi)部事故教訓(xùn)的汲取情況第四章 安全監(jiān)察程序第十六條 對(duì)受托單位主要負(fù)責(zé)人、班子成員安全生產(chǎn)工作盡職情況專項(xiàng)監(jiān)察（督查）按以下程序進(jìn)行：(一)制定年度安全生產(chǎn)盡職監(jiān)察（督查）計(jì)劃，確定被監(jiān)察（督查）單位二)結(jié)合安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，明確被監(jiān)察（督查）單位的具體監(jiān)察（督查）內(nèi)容三)向被監(jiān)察（督查）單位發(fā)監(jiān)察（督查）通知四)監(jiān)察（督查）人員進(jìn)場(chǎng)，通過查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查、訪問座談、調(diào)查問卷等方式開展監(jiān)察（督查）工作五)向被監(jiān)察（督查）單位反饋監(jiān)察（督查）基本情況。

六)編寫監(jiān)察（督查）報(bào)告，并報(bào)組織監(jiān)察（督查）部門的主管領(lǐng)導(dǎo)審核七)擬發(fā)監(jiān)察（督查）通報(bào)，并抄送被監(jiān)察（督查）單位及相關(guān)專業(yè)部門八)被監(jiān)察（督查）單位報(bào)告整改情況第十七條 盡職監(jiān)察（督查）以外的專項(xiàng)安全監(jiān)察按以下程序進(jìn)行：(一)安全監(jiān)察人員制定安全監(jiān)察計(jì)劃二)安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審批安全監(jiān)察計(jì)劃三)安全監(jiān)察部門向被監(jiān)察單位告知安全監(jiān)察事項(xiàng)四)安全監(jiān)察人員到被監(jiān)察單位開展安全監(jiān)察活動(dòng)五)安全監(jiān)察部門提出安全監(jiān)察意見六)安全監(jiān)察部門組織復(fù)查七)安全監(jiān)察部門提出復(fù)查意見八)安全監(jiān)察部門在職責(zé)范圍內(nèi)做出對(duì)被監(jiān)察單位和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人員的處理決定或者向具有管轄權(quán)的單位（部門）提出對(duì)被監(jiān)察單位的綜合業(yè)績(jī)考核建議和對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人員的處理建議第十八條 日常安全監(jiān)察應(yīng)按以下程序進(jìn)行：(一)安全監(jiān)察人員到被監(jiān)察單位、車間、班組開展安全監(jiān)察活動(dòng)二)安全監(jiān)察部門提出安全監(jiān)察意見三)安全監(jiān)察部門組織復(fù)查四)安全監(jiān)察部門提出復(fù)查意見五)安全監(jiān)察部門在職責(zé)范圍內(nèi)做出對(duì)被監(jiān)察單位和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人員的處理決定，或者向有管轄權(quán)的單位（部門）提出對(duì)被監(jiān)察單位的綜合業(yè)績(jī)考核意見和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人員的處理建議第十九條 安全監(jiān)察意見落實(shí)情況的復(fù)查，由下達(dá)安全監(jiān)察意見書的安全監(jiān)察部門組織。

下達(dá)安全監(jiān)察意見書的安全監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)人認(rèn)為可以不必到現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查的，也可以委托下級(jí)安全監(jiān)察部門組織復(fù)查第二十條 相關(guān)單位（部門）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員做出的處理決定，要反饋提請(qǐng)建議的安全監(jiān)察部門第五章 安全監(jiān)察處理第二十一條 安全監(jiān)察部門對(duì)被監(jiān)察受托單位的處理方式主要有責(zé)令立即改正、責(zé)令限期整改、責(zé)令停運(yùn)（工）整改、通報(bào)批評(píng)、年度安全綜合考核五種安全監(jiān)察部門對(duì)相關(guān)受托單位領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人員的處理方式主要有約談、通報(bào)批評(píng)和建議相關(guān)單位（部門）給予處分三類約談、通報(bào)批評(píng)由安全監(jiān)察部門做出；處分由相關(guān)單位（部門）根據(jù)安全監(jiān)察部門的建議，按照有關(guān)規(guī)定研究決定 第二十二條 發(fā)現(xiàn)被監(jiān)察單位存在安全隱患，未立即改正嚴(yán)重威脅作業(yè)人員安全健康和合法權(quán)益的，由安全監(jiān)察部門下達(dá)《安全監(jiān)察意見書》，責(zé)令其立即改正被監(jiān)察單位（部門）未立即改正或未按要求改正的，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行約談第二十三條 被監(jiān)察單位有下列情形的，由安全監(jiān)察部門下達(dá)《安全監(jiān)察意見書》，責(zé)令限期整改；逾期未按要求整改的，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行約談；對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)約談后仍不按要求整改的，對(duì)被監(jiān)察單位給予通報(bào)批評(píng)：(一)崗位操作規(guī)程、反事故措施不健全，或者落實(shí)不到位二)未按規(guī)定開展安全生產(chǎn)宣傳教育培訓(xùn)工作，或者未按規(guī)定建立安全培訓(xùn)檔案。

三)未按規(guī)定在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上設(shè)置安全警示標(biāo)志四)安全設(shè)備的安裝、使用、檢測(cè)、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)五)未按規(guī)定對(duì)安全設(shè)備設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)六)對(duì)特種設(shè)備未組織檢測(cè)、檢驗(yàn)就安排投入使用七)未為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品八)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用危險(xiǎn)物品，未建立專門安全管理制度或者未采取可靠的安全措施九)未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，或者未對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理十)兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對(duì)方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)十一)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的。