山西公司股權(quán)管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范山西公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股權(quán)管理工作，維護(hù)公司股東權(quán)利和公司的獨(dú)立法人地位，促進(jìn)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的貫徹和實(shí)現(xiàn)，依據(jù)《公司法》、《上級(jí)有限責(zé)任公司股權(quán)管理辦法》、《山西公司章程》及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法第二章 定 義第二條 本辦法所稱股權(quán)管理工作主要包括股權(quán)變動(dòng)管理、三會(huì)（指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）議案管理、股東事項(xiàng)管理及股權(quán)基礎(chǔ)管理第三條 股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)是指股東通過各種形式和途徑改變所持公司股份比例、改變其所持股公司的股本總額的事項(xiàng)具體包括：（一）股權(quán)、股份的取得、增加、減少，包括各類購(gòu)買、收購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、受讓、預(yù)購(gòu)、無償劃入、受贈(zèng)、出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、預(yù)售、無償劃出、贈(zèng)予等；（二）股權(quán)、股份的各類置換、抵押、質(zhì)押；（三）公司增加、轉(zhuǎn)增、減少股本；（四）公司新設(shè)、分立、合并、重組、改制、上市、退市、解散、清算、破產(chǎn);（五）發(fā)行、認(rèn)購(gòu)其它可能改變所持股份額度或股權(quán)比例的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、融資債券等融資產(chǎn)品；（六）實(shí)施債轉(zhuǎn)股；（七）其它導(dǎo)致股本總額、持股數(shù)額、持股比例變化的事項(xiàng)第四條 三會(huì)議案管理是指對(duì)公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）的議題和議案上報(bào)上級(jí)公司進(jìn)行預(yù)先審查、決議監(jiān)督執(zhí)行、文件歸檔備案等方面的管理。

第五條 股東事項(xiàng)管理是指對(duì)公司股東權(quán)利有重大影響事項(xiàng)（前述股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)除外）進(jìn)行的管理主要包括：（一）起草公司章程、合資合同及出資協(xié)議;（二）起草涉及公司股東的權(quán)利、義務(wù)及與股東關(guān)聯(lián)方交易的有關(guān)協(xié)議、制度、規(guī)定；（三）涉及股東的公開信息披露；（四）起草公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層及關(guān)于公司重大事項(xiàng)的重要規(guī)章制度或相關(guān)規(guī)則；（五）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆；（六）處理對(duì)公司股東權(quán)利有重大影響的其它事項(xiàng)第六條 股權(quán)基礎(chǔ)管理是指按集團(tuán)公司要求建立和完善股權(quán)管理規(guī)章制度體系、股權(quán)管理信息系統(tǒng)等第三章 職 責(zé)第七條 財(cái)務(wù)部、計(jì)劃部是公司股權(quán)管理工作的歸口管理部門財(cái)務(wù)部主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)股權(quán)變更過程中與各股東方接洽；（二）負(fù)責(zé)辦理或根據(jù)授權(quán)辦理股權(quán)變動(dòng)相關(guān)事宜；第八條 計(jì)劃部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)本單位三會(huì)議案的征集、上報(bào)，征詢股東方意見，組織會(huì)議，執(zhí)行決議；（二）負(fù)責(zé)提交股權(quán)變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)的背景、股東方利益分析、初步意見及解決方案、草案等材料；（三）負(fù)責(zé)本單位股權(quán)管理的其它事項(xiàng)第四章 股權(quán)變動(dòng)管理第九條 公司對(duì)股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)實(shí)行審批管理，按規(guī)定和要求報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司及政府部門審批或備案相關(guān)手續(xù)。

第十條 對(duì)于不改變參控股地位的增資擴(kuò)股、股權(quán)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓等行為，由公司提出初步方案報(bào)上級(jí)公司審批對(duì)于改變參控股地位的增資擴(kuò)股、股權(quán)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓等行為，由公司提出初步方案，上級(jí)公司進(jìn)行審核，報(bào)集團(tuán)公司審批公司按批復(fù)意見組織實(shí)施第十一條 公司在發(fā)生股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)時(shí)須按照有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)資委的規(guī)定要求及集團(tuán)公司的制度規(guī)定，聘請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，以經(jīng)備案的評(píng)估結(jié)果作為股權(quán)變動(dòng)標(biāo)的物作價(jià)的基礎(chǔ)，兼顧期后事項(xiàng)調(diào)整，按規(guī)定收取或支付價(jià)款第五章 三會(huì)議案管理第十二條 公司對(duì)三會(huì)議案進(jìn)行規(guī)范管理，并進(jìn)行會(huì)前上報(bào)第十三條 公司三會(huì)議案管理流程（一）公司須在三會(huì)召開前一個(gè)月通過集團(tuán)公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)向上級(jí)公司申報(bào)議題和議案草稿，申報(bào)的議題和議案須遵守公司章程、相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)管理和所涉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；（二）公司按上級(jí)公司審查意見調(diào)整和修改后確定議題和議案（草案），提交其他股東方和董事、監(jiān)事，征詢意見后報(bào)上級(jí)公司財(cái)務(wù)匯總；（三）公司根據(jù)上級(jí)公司審議通過后意見形成正式議題、議案，組織召開三會(huì)第十四條 公司按照《公司法》和本單位《公司章程》的規(guī)定按時(shí)組織召開三會(huì)，第一次會(huì)議原則上在一季度召開。

第十五條 公司三會(huì)材料的準(zhǔn)備、收集、整理、歸檔工作實(shí)行專人管理，并按要求及時(shí)錄入到集團(tuán)公司股權(quán)管理系統(tǒng)第十六條 三會(huì)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)完成三會(huì)材料存檔及向稅務(wù)、工商等部門的備案工作存檔材料應(yīng)裝訂成冊(cè)，包括：目錄、會(huì)議通知、會(huì)序、議案、授權(quán)委托書、推薦函、委派函、決議（簽字、蓋章后）、保留意見書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書等第十七條 會(huì)議結(jié)束后，公司應(yīng)定期上報(bào)決議執(zhí)行情況報(bào)告，直至全部決議得到有效執(zhí)行第六章 股東事項(xiàng)管理第十八條 公司在發(fā)生本辦法第五條第一至六款所列事項(xiàng)時(shí)，須先報(bào)上級(jí)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，通過后報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司審查同意第七章 股權(quán)基礎(chǔ)管理第十九條 三會(huì)議案材料實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，統(tǒng)一格式并裝訂成冊(cè)第二十條 公司均應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，做好股權(quán)資料、信息的保密及檔案管理等工作第八章 附則第二十一條 本辦法由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。