法律職業(yè)資格-客觀卷二-證券法1.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券承銷，下列說法不正確的是：( ) A. 證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式B. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承（江南博哥）銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成C. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70％的，為發(fā)行失敗D. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn) 正確答案：D參考解析：考查證券的承銷規(guī)則《證券法》第26條，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A選項(xiàng)正確《證券法》第30條，向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成B選項(xiàng)正確《證券法》第33條 ，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人C選項(xiàng)正確《證券法》第32條， 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤2.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是：( ) A. 公開募集方式設(shè)立的基金和非公開募集方式設(shè)立的基金的投資風(fēng)險(xiǎn)均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔(dān)B. 基金管理人和基金托管人可以是同一人C. 基金托管人只能由商業(yè)銀行擔(dān)任D. 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人可以進(jìn)行證券投資 正確答案：D參考解析：考查證券投資基金法律依據(jù)為《證券投資基金法》第3條、第12條、第17條、第32條、第35條的規(guī)定A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤《證券投資基金法》第3條規(guī)定：通過公開募集方式設(shè)立的基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過非公開募集方式設(shè)立的基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定BC選項(xiàng)錯(cuò)誤法律依據(jù)為《證券投資基金法》第12條、第32條、第35條的規(guī)定基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任一基金管理人和基金托管人之間存在制約關(guān)系因此不得為同一人基金托管人不限于商業(yè)銀行，也可以是其他金融機(jī)構(gòu)D選項(xiàng)說法正確法律依據(jù)為《證券投資基金法》第17條規(guī)定：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

3.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?( ) A. 可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票B. 可以買賣上市交易的股票、債券C. 不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D. 不得用于承銷證券 正確答案：A參考解析：考查證券投資基金的投資范圍，根據(jù)《證券投資基金法》第72條（ 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（一）上市交易的股票、債券；（二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種）、第73條（金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（一）承銷證券；（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（四）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出資；（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（七）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)）A項(xiàng)錯(cuò)誤4.【單項(xiàng)選擇題】某上市公司董事吳某，持有該公司6％的股份吳某將其持有的該公司股票在買人后的第5個(gè)月賣出，獲利600萬元關(guān)于此收益，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?( ) A. 該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有B. 該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回C. 董事會(huì)不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回D. 董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟 正確答案：D參考解析：考查董事違法行為的歸入權(quán)以及股東代表訴訟。

2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第44條，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外 前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券 公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任 ABC選項(xiàng)說法正確，D選項(xiàng)中股東應(yīng)當(dāng)以自己的名義提起訴訟，而不是以公司的名義5.【單項(xiàng)選擇題】證券公司的以下行為中，不是必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是：( ) A. 合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B. 變更證券業(yè)務(wù)范圍C. 更主要股東或者公司的實(shí)際控制人D. 變更公司章程 正確答案：D參考解析：考查證券公司的行為規(guī)則。

法律依據(jù)為《證券法》第122條規(guī)定 ，證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)D選項(xiàng)中，如變更一般條款則無須批準(zhǔn)，故D選項(xiàng)當(dāng)選6.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金，下列說法不正確的是：( ) A. 從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立B. 風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所會(huì)員大會(huì)管理C. 應(yīng)當(dāng)存入專門的銀行賬戶，不得擅自使用D. 提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定 正確答案：B參考解析：考查證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)置《證券法》第114條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤7.【單項(xiàng)選擇題】甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議約定：證券公司包銷實(shí)業(yè)公司2000萬股，每股面值10元，承銷期為50天。

在承銷股票的過程中，若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷方過錯(cuò)引起的法律責(zé)任由乙來承擔(dān)乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說明書以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏，實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實(shí)采取補(bǔ)救措施后，造成49萬余元的損失下列相關(guān)說法錯(cuò)誤的是：( ) A. 乙必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施B. 依據(jù)合同的約定，應(yīng)當(dāng)由乙來承擔(dān)該49萬余元的損失C. 依據(jù)法律規(guī)定，發(fā)行人甲須對(duì)于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任D. 該49萬余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān) 正確答案：B參考解析：考查證券公司承銷證券的法律責(zé)任 A選項(xiàng)正確《證券法》第29條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施B選項(xiàng)錯(cuò)誤，CD選項(xiàng)正確證券公司與發(fā)行人之間是合同關(guān)系2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第28條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（6）違約責(zé)任；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

本題目中為包銷證券雖然雙方有若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷方過錯(cuò)引起的法律責(zé)任由乙來承擔(dān)的約定，但是依據(jù)《證券法》第19條規(guī)定，發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性 即便有約定，發(fā)行人甲不能因與他人的約定而免除自己的法定義務(wù)和責(zé)任所以本題目中對(duì)于文件有重大遺漏造成的49萬余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲實(shí)業(yè)公司負(fù)主要責(zé)任乙證券公司在銷售股票前并未發(fā)現(xiàn)文件中有重大遺漏，而是在銷售中才發(fā)現(xiàn)有重大遺漏，屬于對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未盡核查義務(wù)，故應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)次要責(zé)任本題目選擇錯(cuò)誤答案，所以B選項(xiàng)當(dāng)選8.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)操縱市場行為的說法正確的是：( ) A. 張三持有甲上市公司20％的股權(quán)，張三從2013年10月到12月，連續(xù)買進(jìn)甲公司的股票，導(dǎo)致甲公司股票的價(jià)格大幅度上升，直至達(dá)到張三預(yù)期的價(jià)格該行為屬于操縱市場行為B. 東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進(jìn)了乙上市公司的股票，且恰好二人購買股票的價(jià)格都是每股25元。

因此，乙公司的股票交易量大增，股票價(jià)格創(chuàng)歷史新高該二人行為屬于操縱市場行為C. 趙六被認(rèn)定為操縱證券市場的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D. 丙公司被認(rèn)定為具有操縱證券市場行為，那么證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得，并對(duì)丙公司和直接責(zé)任人宋江都處以罰款 正確答案：A,C,D參考解析：考查操縱市場行為的判斷及法律責(zé)任《證券法》第55條規(guī)定， 禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量： （一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣； （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易； （三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易； （四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)； （五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易； （六）對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易； （七）利用在其他相關(guān)市場的活動(dòng)操縱證券市場； （八）操縱證券市場的其他手段操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 A選項(xiàng)屬于第(一)項(xiàng)的情形，正確。

B選項(xiàng)不屬于第(二)項(xiàng)的情形，因?yàn)槎瞬⑽创ǎ瑢?shí)為巧合故B選項(xiàng)錯(cuò)誤C選項(xiàng)符合第（八）項(xiàng)的情形，正確D選項(xiàng)符合《證券法》第192條規(guī)定， 違反本法第55條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款 故正確9.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：( ) A. 張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10％B. 王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司C. 李某，公司股東，持有公司股份的6％。