SDF有限公司規(guī)章制度管理辦法 第一章 總 則第一條 為推進(jìn)公司規(guī)章制度建設(shè)，規(guī)范SDF有限公司(以下簡稱公司)規(guī)章制度的制定和管理，保證規(guī)章制度的質(zhì)量，提高管理效率，制定本辦法第二條 本辦法適用于公司及全資子公司、控股子公司、代管單位和一體化管理單位第三條 本辦法規(guī)定了公司規(guī)章制度的起草、審核、發(fā)布、實(shí)施、修訂、廢止和監(jiān)管等管理內(nèi)容和要求第四條 本辦法所稱規(guī)章制度是指公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章及上級公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，以公司名義發(fā)布的有關(guān)投資、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理等對公司本部及所屬單位和職工行為具有普遍約束力的規(guī)范性文件第五條?制度管理應(yīng)遵循以下原則：（一）符合國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)；（二）符合公司章程；（三）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略；（四）注重結(jié)合公司實(shí)際第六條 制度內(nèi)容應(yīng)符合“5W2H”原則，即：規(guī)章制度中應(yīng)明確做什么（what）、為什么做（why）、何時做（when）、誰做（who）、在哪里做（where）、怎么做（how）、多少（how much）第二章 管理職責(zé)第七條 總經(jīng)理（一）負(fù)責(zé)簽署發(fā)布公司行政管理規(guī)章制度二）負(fù)責(zé)簽署發(fā)布公司年度規(guī)章制度修編計劃。

第八條 黨委書記（一）負(fù)責(zé)簽署發(fā)布有關(guān)黨紀(jì)工團(tuán)相關(guān)的規(guī)章制度第九條 領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員（一）負(fù)責(zé)組織審定其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度及年度制度修編計劃二）組織專題會審查分管部門起草的制度第十條 辦公室職責(zé)（一）負(fù)責(zé)組織擬訂和修編《規(guī)章制度管理辦法》二）負(fù)責(zé)組織制定公司年度規(guī)章制度建設(shè)計劃三）負(fù)責(zé)組織對公司各部門編制規(guī)章制度進(jìn)行綜合審查四）組織對規(guī)章制度進(jìn)行評估檢查五）組織對公司規(guī)章制度進(jìn)行整理和匯編六）組織規(guī)章制度的宣貫與培訓(xùn)第十一條 工會職責(zé)（一）由工會主席代表工會審查有關(guān)安全、職業(yè)健康的規(guī)章制度二）由工會主席代表工會審查涉及職工有關(guān)工作時間、休息休假、勞動安全防護(hù)、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律、薪酬崗級等切身利益的規(guī)章制度第十二條 其他部門職責(zé)其他部門是公司制度建設(shè)的承辦部門，主要職責(zé)是：（一）從實(shí)際出發(fā)，負(fù)責(zé)提出本部門年度制度建設(shè)計劃建議二）負(fù)責(zé)部門職責(zé)內(nèi)有關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行三）按照下達(dá)的年度制度建設(shè)計劃制定或修訂相關(guān)制度，并按照規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督四）每年進(jìn)行規(guī)章制度自我評估與修訂五）確定每個制度的實(shí)施完善執(zhí)行人，將相應(yīng)職責(zé)落實(shí)到崗位六）組織本部門開展有關(guān)規(guī)章制度的宣貫與培訓(xùn)。

第十三條 各場站職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司發(fā)布的有關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行二）組織對本場站員工開展有關(guān)規(guī)章制度的宣貫與培訓(xùn)三）負(fù)責(zé)反饋本場站員工對相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行的意見和建議四）負(fù)責(zé)本場站新入職員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，熟悉工作相關(guān)各項(xiàng)管理規(guī)章制度第三章 制度體系和體例第十四條 公司制度分為黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)、戰(zhàn)略管理、業(yè)務(wù)管理、職能管理、監(jiān)督五大類制度體系框架詳見附件1第十五條 制度分為三級一級制度：有關(guān)某一方面工作的全面的、長遠(yuǎn)性的重要制度，名稱一般稱辦法、規(guī)則、規(guī)定等一般指規(guī)范SDF公司有關(guān)辦公事務(wù)、綜合經(jīng)營、安全環(huán)保、財務(wù)管理、人力資源、審計內(nèi)控、工程建設(shè)、黨群工青等方面工作，且對所屬單位具有約束性或指導(dǎo)性的規(guī)章制度二級制度及其他支持性文件：落實(shí)一級制度要求的實(shí)施細(xì)則、崗位說明書、各類規(guī)程、作業(yè)控制文件以及應(yīng)急預(yù)案等，制度名稱一般為實(shí)施辦法、實(shí)施細(xì)則等一般指為更好的執(zhí)行一級制度、結(jié)合實(shí)際情況，對一級制度所做的詳細(xì)的、具體的解釋和補(bǔ)充、或僅限于機(jī)關(guān)本部使用的規(guī)章制度三級表單：管理過程中建立的數(shù)據(jù)表單與記錄，主要包括管理數(shù)據(jù)記錄、作業(yè)活動記錄、生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄等第十六條?制度根據(jù)內(nèi)容需要，可以分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目。

章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項(xiàng)的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述制度內(nèi)容單一的可直接以條的方式表述，章的內(nèi)容根據(jù)需要可以分節(jié)制度編制模板見附件2制度用語應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡潔，條文內(nèi)容應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、明確、可操作第三章 制度管理相關(guān)程序與要求第十七條 制度管理主要流程（一）制訂年度制度建設(shè)計劃1.各部門應(yīng)從實(shí)際管理需要出發(fā)，結(jié)合自身業(yè)務(wù)，提出次年需要起草或修訂的規(guī)章制度，填寫年度制度建設(shè)計劃表（附件8），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后報送辦公室2.辦公室負(fù)責(zé)對制度建設(shè)計劃匯總、協(xié)調(diào)，編制公司年度制度建設(shè)計劃，由辦公室主任審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，提交公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行3.因組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、流程變化或其它重大事項(xiàng)變更需對規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)整、修訂的，不受年度制度建設(shè)計劃限制，可按程序及時辦理二）制度起草1.規(guī)章制度由承辦部門負(fù)責(zé)牽頭起草，制度起草部門應(yīng)明確制度起草人員、配合人員及職責(zé)，起草人員應(yīng)熟悉該制度的管理流程、專業(yè)知識2.確定主題，根據(jù)制度體系框架確定制度名稱，草擬制度提綱3.收集資料，識別并收集有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上級要求、風(fēng)險評估結(jié)果、管理流程與控制要求、資質(zhì)及能力要求、公司的管理管理政策文件以及公司的相關(guān)規(guī)章制度等。

按公司《法律法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》要求執(zhí)行4.調(diào)查研究，提出解決問題的辦法、措施，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求5.管理和工作流程應(yīng)高效、閉環(huán)，體現(xiàn)管理的目的、重點(diǎn)、不符合項(xiàng)的處置反饋，與企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和資源配置相適應(yīng)，流程較復(fù)雜時可編制表格形式的“管理流程圖”6.撰寫規(guī)章制度，制度內(nèi)容應(yīng)描述清楚管理流程各節(jié)點(diǎn)內(nèi)容，符合“5W2H”原則7.起草人在編寫過程應(yīng)考慮《變化管理標(biāo)準(zhǔn)》，說明管理流程各個環(huán)節(jié)中人員、設(shè)備、管理及環(huán)境等發(fā)生變化后的管理要求8.起草人在編制過程中應(yīng)考慮對相關(guān)方的管理，對涉及到的相關(guān)方流程提出明確要求9.起草的規(guī)章制度應(yīng)明確融入的法律法規(guī)，具體融入的法律法規(guī)名稱、條款需寫入規(guī)章制度支持性文件中10.承辦部門應(yīng)將規(guī)章制度草案發(fā)給各部門征求意見，并加強(qiáng)溝通，根據(jù)反饋意見修訂完善后形成規(guī)章制度送審稿三）審核、審查起草部門在制度修訂稿發(fā)送5個工作日后，組織召開由分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室和相關(guān)部門參加的專題會議制度修訂稿經(jīng)集體討論通過后，形成制度審議稿四）決策與發(fā)布1.制度送審稿經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查后提交黨委會或總經(jīng)理辦公會審議2.制度經(jīng)黨委會、總經(jīng)理辦公會審議通過的由黨委書記、總經(jīng)理按照職責(zé)分工簽署發(fā)布。

3.黨委會或總經(jīng)理辦公會提出修改意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改意見對制度進(jìn)行修改完善，報分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，由黨委書記、總經(jīng)理按照職責(zé)分工簽署發(fā)布4.簽發(fā)制度應(yīng)當(dāng)載明制定部門、制度名稱、發(fā)布序號、通過日期、施行日期、簽署領(lǐng)導(dǎo)姓名和發(fā)布日期5.制度由辦公室按制度編號規(guī)則（附件3）統(tǒng)一編號制度編碼規(guī)則為SDF-000000-00.00.00-A00-0000，其中SDF為集團(tuán)公司英文名稱縮寫，000000為集團(tuán)公司各單位唯一的6位組織編碼，00.00.00分別是制度體系框架中的制度類別、職能、職責(zé)代碼，A00為制度識別碼和流水碼，0000為制度發(fā)布年份代碼（附件3）五）制度修訂1.有下列情形之一，承辦部門應(yīng)對制度進(jìn)行修訂：（1）國家法律法規(guī)發(fā)生變動，制度與之不符的；（2）國家政策規(guī)定發(fā)生調(diào)整，制度與之不符的；（3）公司管理體制機(jī)制發(fā)生變化，制度與之不符的；（4）其它需要對制度進(jìn)行修訂的情況2.應(yīng)將修訂原因（評估內(nèi)容）及與主要內(nèi)容在《制度管理控制表規(guī)章制度控制表》中寫明若兩個及以上舊制度整合形成新的制度，需注明本次修訂后需廢除的原有制度名稱并在發(fā)布時予以說明3.制度修訂由起草部門提出計劃，報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由辦公室編入年度制度建設(shè)計劃。

4.制度修訂不涉及主體內(nèi)容修改，僅涉及部分文字修改且有明確依據(jù)的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定，總經(jīng)理和黨委書記同意后，可由承辦部門直接發(fā)起制度發(fā)布流程，重新發(fā)布六）制度廢止1.有下列情形之一，應(yīng)廢止制度：（1）國家法律法規(guī)、規(guī)定、黨內(nèi)法規(guī)廢止或失效，失去制定依據(jù)的；（2）制度所規(guī)定的事項(xiàng)已經(jīng)完成、不存在或不適用的；（3）其它應(yīng)當(dāng)廢止的情形2.新制度發(fā)布時，應(yīng)在附則說明原制度廢止3.無新制度發(fā)布，原制度因不適用需要廢止的，經(jīng)黨委會或總經(jīng)理辦公會審批同意后廢止第四章 執(zhí)行、檢查與評估第十八條 制度執(zhí)行及檢查（一）各部門負(fù)責(zé)本部門牽頭編制的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，并按照規(guī)章制度要求至少每年對相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查與監(jiān)督二）各部門應(yīng)及時跟蹤、收集規(guī)章制度執(zhí)行的信息，為修訂制度提供依據(jù)對制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出改進(jìn)意見第十九條 制度培訓(xùn)（一）全體員工按要求參加制度培訓(xùn)制度培訓(xùn)一般采取四種方式：1.集中培訓(xùn)：新編或修訂制度后，由各部門、各單位負(fù)責(zé)人組織人員集中參加培訓(xùn)，了解并掌握修編制度的主要流程和本人工作要求2.自學(xué)：由部門負(fù)責(zé)人通知本部門人員對修編制度、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自學(xué)3.崗位培訓(xùn)：具體工作中，工作負(fù)責(zé)人應(yīng)事前把有關(guān)規(guī)定具體告之工作人員，并在工作過程中督促執(zhí)行。

4.入職培訓(xùn)新員工在入職時人力資源部應(yīng)對其進(jìn)行公司涉及制度的培訓(xùn)二）當(dāng)本部門、單位發(fā)生人員變化時，由該變化崗位人員的直接上級根據(jù)崗位需要對崗位變化人員進(jìn)行相關(guān)制度培訓(xùn)第二十條 制度評估制度評估包括兩個層面：（一）承辦部門評估制度承辦部門負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查評估，跟蹤、收集、記錄制度執(zhí)行中的相關(guān)問題，記入《制度執(zhí)行情況記錄表》（附件 7），及時修訂完善制度，解決制度執(zhí)行中的問題二）制度歸口管理部門全面評估制度歸口管理部門在各部門評估的基礎(chǔ)上，對制度進(jìn)行全面評估，完善制度體系，提高制度質(zhì)量，加強(qiáng)制度執(zhí)行第五章 附則第二十一條 本辦法由SDF公司辦公室負(fù)責(zé)解釋第二十二條 本制度自發(fā)布之日起施行第二十三條 記錄及保存要求序號名稱保存地點(diǎn)保存年限1一、二級制度的電子版本公司OA辦公系統(tǒng)長期2二級支持性文件各部門辦公室電腦、資料柜長期3年度有效制度清單公司OA辦公系統(tǒng)1年4年度制度建設(shè)計劃年度制度建設(shè)計劃1年第二十四條 支持性文件1.國家行政機(jī)關(guān)公文格式（GB/T9704-1999）全部條款2.上級公司有限公司規(guī)章制度管理規(guī)定3.上級公司規(guī)章制度管理辦法第二十五條 附件1.制度體系框架2.制度編制模板3.制度編碼規(guī)則4.制度發(fā)布通知5.制度控制表6.制度議案說明模板7.制度執(zhí)行情況記錄表8.年度制度建設(shè)計劃表9.制度管理流程附件1制度體系框架序號類別代碼職能代碼職責(zé)1黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)1黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)　　　　1決策管理　　2黨建管理　　3宣傳思想教育　　4統(tǒng)戰(zhàn)管理　　5黨組運(yùn)行保障　　6總部思想組織建設(shè)　　7黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作22戰(zhàn)略管理戰(zhàn)略管理1公司治理　　　　1治理結(jié)構(gòu)管理。