SDF有限公司合規(guī)管理辦法第一章 總則第一條 為建立健全SDF有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，著力打造法治央企，保障公司持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》及《上級公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定制定本辦法第二條 本規(guī)定適用于SDF有限公司及一體化管理、代管單位（以下簡稱“公司”） 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為及其員工的履職行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、規(guī)章制度等要求本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動第四條 企業(yè)開展合規(guī)管理工作應(yīng)遵循以下原則：（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

二）堅(jiān)持全面合規(guī)合規(guī)管理應(yīng)覆蓋全領(lǐng)域，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各級領(lǐng)導(dǎo)干部和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效建立健全符合公司實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能第五條 公司應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展第二章 合規(guī)管理組織和職責(zé)第六條 黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平公司黨建部門在公司黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)，確保本單位嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度第七條 股東（股東會）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督合規(guī)管理工作，按照相關(guān)國家法律法規(guī)、公司章程及其他規(guī)定，行使相應(yīng)合規(guī)管理職權(quán)第八條 董事會主要履行以下職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等；（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)；（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)；（五）承擔(dān)合規(guī)管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，定期召開專題會議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題；不設(shè)董事會的單位由執(zhí)行董事履行上述職責(zé)。

分公司等分支機(jī)構(gòu)由總經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）履行上述職責(zé)第九條 監(jiān)事主要履行以下職責(zé)：（一）監(jiān)督董事會的決策與流程合規(guī)性；（二）監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議設(shè)有監(jiān)事會的由監(jiān)事會履行上述職責(zé)第十條 經(jīng)理層主要履行以下職責(zé)：（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施；（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度；（三）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門合規(guī)管理工作；（五）經(jīng)董事會授權(quán)的其他事項(xiàng)第十一條 公司總經(jīng)理作為本單位推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作第十二條 公司成立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，與法治央企建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，承擔(dān)合規(guī)管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，定期召開會議以研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題第十三條 公司總會計(jì)師為合規(guī)管理分管領(lǐng)導(dǎo)，對公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）參與重大決策事項(xiàng)并提出合規(guī)意見；（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作；（四）向董事會和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；第十四條 業(yè)務(wù)部門及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，為合規(guī)管理第一道防線，主要履行以下職責(zé)：（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)識別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案；（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查；（四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對處置；（五）組織或協(xié)助配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改；（六）設(shè)置本部門合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

合規(guī)管理員應(yīng)全面掌握熟悉本部門業(yè)務(wù)涉及的制度、標(biāo)準(zhǔn)；在部門內(nèi)持續(xù)推動落實(shí)“按制度流程辦事”；對存在不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行質(zhì)疑，并向部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；為部門內(nèi)合規(guī)問題提供咨詢，促進(jìn)部門業(yè)務(wù)合規(guī)開展第十五條 辦公室牽頭歸口合規(guī)管理工作，為合規(guī)管理第二道防線，主要履行以下職責(zé)：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等；（二）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)；（三）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同（含其他具有具體實(shí)體權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、備忘等法律文件）、重大決策（含提交股東（會）、董事會、董事長專題會、黨組織會議和總經(jīng)理辦公會的決策事項(xiàng)）合規(guī)審查；（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，依職責(zé)組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查；（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)；第十六條 公司黨群部為合規(guī)管理第三道防線，依據(jù)有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，受理違規(guī)舉報(bào)，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究第三章 合規(guī)管理重點(diǎn)第十七條 各部門加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易。

完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、物資采購、招投標(biāo)等活動；（二）安全環(huán)保嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)、環(huán)境與文物保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；（三）產(chǎn)品質(zhì)量完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)；（四）勞動用工嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動者合法權(quán)益；（五）財(cái)務(wù)稅收健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策；（六）知識產(chǎn)權(quán)及時(shí)申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；（七）工程建設(shè)嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)方面的法律法規(guī)，加強(qiáng)工程承發(fā)包、合同履約、工程質(zhì)量等方面的合規(guī)管理；（八）重組并購企業(yè)整體資產(chǎn)或企業(yè)股權(quán)的購買、兼并或無償劃轉(zhuǎn)應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策、宏觀調(diào)控政策和發(fā)展戰(zhàn)略，并購?fù)顿Y決策、資產(chǎn)評估、交易執(zhí)行等操作程序要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和政策；（九）公司治理嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程等規(guī)定，構(gòu)建企業(yè)法人治理體系，履行股東)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層職責(zé)，強(qiáng)化公司治理合規(guī)；（十）投資融資。

加強(qiáng)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、股權(quán)融資等方面的合規(guī)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，完善投資融資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；（十一）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域第十八條 各部門加強(qiáng)對以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；（三）生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn)流程和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作；（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)第十九條 各部門加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（一）管理人員強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)，提高管理人員合規(guī)意識和合規(guī)能力，促進(jìn)管理人員嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理制度和規(guī)范，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員第四章 合規(guī)管理制度建設(shè)第二十條 公司應(yīng)健全合規(guī)管理制度體系根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，其中：（一）合規(guī)管理基本制度：明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容；（二）合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南：規(guī)范合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。

第二十一條 公司應(yīng)完善合規(guī)管理制度制定機(jī)制跟蹤研究法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定具體合規(guī)管理制度、指引等，及時(shí)將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)均有制度支撐第二十二條 公司應(yīng)建立合規(guī)管理制度有效性檢查機(jī)制制定制度制修訂計(jì)劃，以制度體系的完整性、制度本身的可操作性以及制度落實(shí)執(zhí)行情況為重點(diǎn)，開展制度有效性自查，對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)加強(qiáng)整改，推動制度體系持續(xù)改進(jìn)第二十三條 公司應(yīng)建立合規(guī)管理制度執(zhí)行力檢查機(jī)制開展制度執(zhí)行落實(shí)情況定期檢查，切實(shí)提高制度執(zhí)行力和有效性第五章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制第二十四條 公司應(yīng)建立全員合規(guī)承諾機(jī)制將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理和業(yè)務(wù)管理有機(jī)融合第二十五條 公司應(yīng)建立合規(guī)審查機(jī)制把合規(guī)審查融入業(yè)務(wù)流程，作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營、大額資金使用等改革發(fā)展和經(jīng)營管理活動的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查不得提交決策和實(shí)施業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)加強(qiáng)本部門經(jīng)營管理行為的交叉審查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)后發(fā)起決策流程合規(guī)管理部門對制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查并出具合規(guī)審查意見業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。

第二十六條 公司應(yīng)建立合規(guī)評價(jià)機(jī)制定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，將評價(jià)結(jié)果納入依法治企考核和年度綜合業(yè)績考核，并作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)第二十七條 公司應(yīng)建立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)第二十八條 公司應(yīng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任第二十九條 公司應(yīng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平第三十條 應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能第六章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對第三十一條 公司應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制全面系統(tǒng)排查經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果，并進(jìn)行全面評估，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

第三十二條 公司應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案，對識別評估的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪吞幹么胧┑谌龡l 公司出現(xiàn)以下重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司、內(nèi)蒙古公司《重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告管理辦法》。