風(fēng)險分級管控安全管理制度1.目的規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的2.適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容適用于指導(dǎo)本單位風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)3.引用文件《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（x號）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》（x號）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（x號）GBT13861-2009《生產(chǎn)過程和危險有害因素分類與代碼》GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T 2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》4.術(shù)語與定義4.1風(fēng)險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

4.2可接受風(fēng)險：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險4.3重大風(fēng)險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型4.4危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類4.5風(fēng)險點(diǎn)：風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合4.6危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程4.7風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程4.8風(fēng)險分級：通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級4.9風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式4.10風(fēng)險控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段4.11風(fēng)險信息：風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

4.12風(fēng)險分級管控清單：企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合5.工作小組5.1實(shí)施時間：由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，公司全體員工為成員，全員參與風(fēng)險評價5.2人員組成組長：主要負(fù)責(zé)人組員：各部門負(fù)責(zé)人、員工5.3工作小組職責(zé)5.3.1組長職責(zé)：（1）確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控體系所需要的資源如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源等2）確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理3）確保體系變更時，維持體系完整性4）組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核5）確保企業(yè)全員參與風(fēng)險分級管控體系，重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推動小組其他人員履行其職責(zé)5.3.2成員職責(zé)：（1）車間主任是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)績效考核、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控2）安全員負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件；負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。

3）安全員負(fù)責(zé)風(fēng)險告知警示牌等風(fēng)險分級管控所需物資的采購，確保采購物資數(shù)量和質(zhì)量滿足風(fēng)險分級管控體系建設(shè)需求3）崗位員工負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險管控措施落實(shí)4）車間主任負(fù)責(zé)車間的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、重要設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制，同時監(jiān)督、指導(dǎo)本車間人員積極參與風(fēng)險識別與評價；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控5.4常規(guī)活動每年開展危險及有害因素辨識和風(fēng)險評價1次，非常規(guī)活動在開始之前進(jìn)行危險及有害因素辨識和風(fēng)險評價6.工作程序和內(nèi)容6.1風(fēng)險點(diǎn)確定6.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則（1）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，對車間設(shè)備設(shè)施、部位單獨(dú)作為風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行劃分對于功能（用途）單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行劃分；（2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋公司全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點(diǎn)。

常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括設(shè)備使用作業(yè)等日常作業(yè)；非常規(guī)的操作及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等單獨(dú)作為風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行分析6.1.2風(fēng)險點(diǎn)排查（1）風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容按照風(fēng)險點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表，參見附件1.72）風(fēng)險點(diǎn)排查的方法風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)通過查閱檔案材料、現(xiàn)場觀察調(diào)研、座談詢問等方法，由安全、設(shè)備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類風(fēng)險點(diǎn)的排查，應(yīng)查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設(shè)備清單、設(shè)備操作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)的排查，應(yīng)查閱的材料包括設(shè)備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等6.2危險源辨識6.2.1辨識方法（1）參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009），根據(jù)導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的原因，危險源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素在進(jìn)行危險源辨識時，應(yīng)對上述四類危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識除上述辨識內(nèi)容外，還應(yīng)根據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中關(guān)于企業(yè)較大危險因素的辨識結(jié)果，充分識別本企業(yè)的較大危險因素。

2）運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對操作及作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)中的危險源進(jìn)行辨識首先明確操作及作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟（內(nèi)容）、崗位（地點(diǎn)）以及活動頻率，建立作業(yè)活動或作業(yè)任務(wù)清單，參見附件1；然后對作業(yè)步驟（內(nèi)容）中存在的危險源進(jìn)行逐一辨識，編制工作危害分析評價記錄表，參見附件33）運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對場所、區(qū)域、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源辨識首先建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附件2；然后對設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域中存在的危險源進(jìn)行逐一辨識，編制安全檢查分析記錄表，參見附件46.2.2辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等6.2.3危險源辨識企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。

運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果6.3風(fēng)險評價6.3.1風(fēng)險評價方法本方案選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS），參見附件9方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價級別6.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則本單位根據(jù)自身可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附件9）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；（5）相關(guān)方的投訴。

6.3.3風(fēng)險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示:（1）E級\5級\藍(lán)色\可接受危險：班組、崗位管控2）D級\4級\藍(lán)色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控3）C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風(fēng)險,車間級、班組、崗位管控，需要控制整改4）B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理5）A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作6.3.4確定重大風(fēng)險以下情形為重大風(fēng)險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，且作業(yè)人員在10人及以上的；（4）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的6.3.5風(fēng)險點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險點(diǎn)中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。

6.4風(fēng)險控制措施的制定與實(shí)施6.4.1制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇6.4.2風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)6.4.3設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報警、急停、限位等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施6.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面6.4.5不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險可以接受6.4.6風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（1）。