上交所董秘考試題庫(kù)及答案《中華人民共和國(guó)公司法》部分考試題 3《中華人民共和國(guó)證券法》部分考試題 9《刑法修正案（六）》部分考試題 27上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題 28首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法考試題 33上市公司信息披露管理辦法考試題 37上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法考試題 43上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則考試題 44關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會(huì)公眾股份有關(guān)問(wèn)題的通知考試題 47上市公司治理準(zhǔn)則考試題 48上市公司與投資者關(guān)系指引考試題 50上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）考試題 53關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知考試題 57關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的通知考試題 59關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知考試題 60上市公司股東大會(huì)規(guī)則考試題 61上市公司章程指引考試題 65上市公司收購(gòu)管理辦法考試題 69上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法考試題 77證券登記結(jié)算管理辦法考試題 84關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問(wèn)題的通知考試題 86上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題 86關(guān)于上市公司向上海證券交易所申請(qǐng)配股發(fā)行上市有關(guān)事項(xiàng)的通知考試題 87上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題 88上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法考試題 91上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)考核辦法考試題 93關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則》的通知考試題 95上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題 97上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引考試題 100上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引考試題 102上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引考試題 103境內(nèi)外市場(chǎng)同時(shí)上市的公司信息披露工作指引（試行）考試題 104上市公司股東及其一致性動(dòng)人增持股份行為指引考試題 104上海證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引考試題 105關(guān)于調(diào)整和規(guī)范權(quán)益分派方法的通知考試題 107關(guān)于加強(qiáng)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知考試題 108關(guān)于督促上市公司股東認(rèn)真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通知試題 108關(guān)于加強(qiáng)上市公司社會(huì)責(zé)任承擔(dān)工作暨發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》的通知考試題 109上海證券交易所交易規(guī)則考試題 111上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)考試題 116上海證券交易所公司債券上市規(guī)則考試題 117關(guān)于修訂公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知考試題 117關(guān)于發(fā)布《上市公司臨時(shí)公告格式指引》試題 119證券期貨法律適用意見(jiàn)第5號(hào)試題 125關(guān)于發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問(wèn)答》的通知試題 126關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知試題 131《 關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購(gòu)管理辦法>等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知》試題 132關(guān)于做好上市公司2009年半年度報(bào)告披露工作的通知試題 132《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》試題 134上市公司2008年年度報(bào)告工作備忘錄第三號(hào)——年報(bào)披露注意事項(xiàng)（一）試題 137上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第八號(hào)——重組內(nèi)幕信息知情人名單登記試題 137《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引》參考試題 138《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》參考試題 142《關(guān)于做好上市公司 2009年年度報(bào)告及相關(guān)工作的公告》參考試題 144關(guān)于填報(bào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)附表》的規(guī)定參考試題 152上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第十號(hào) 154《立案調(diào)查公司申請(qǐng)重大資產(chǎn)重組停牌注意事項(xiàng)》試題 154《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》參考試題 156《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010年修訂）試題 158《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》參考試題 160《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》參考試題 162《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》參考試題 166《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》參考試題 169《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》參考試題 171《中華人民共和國(guó)公司法》部分考試題一、判斷題1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。

×2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任√3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人√4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議×5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效×6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間√7、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額√ 8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十√9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外√10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)×11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議直接作出決定√12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)√13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年董事任期屆滿，連選可以連任√14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。

√15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)×16、國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派×17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)×18、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元×19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資√20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還√21、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)×22、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)×23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席√24、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒(méi)有表決權(quán)√25、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過(guò)半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過(guò)×26、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

√27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的法定職責(zé)√28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√29、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額×30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力×31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓×32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)√33、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告×34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員×35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)√36、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任√37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項(xiàng)√38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

√39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并√40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)√41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)√42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書(shū)面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式√43、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司√44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次×45、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配√46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十(15%)以下的罰款構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

×47、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照√48、根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人√49、《公司法》中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員√50、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系×51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格×52、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東×二、單項(xiàng)選擇題1、 依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：DA.股東符合法定人數(shù) B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱 D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件2、 有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：BA.六千元 B.三萬(wàn)元 C.十萬(wàn)元 D.十五萬(wàn)元3、 關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是：AA. 投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過(guò)二年B. 不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C. 公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司。