2021年社保中心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況總結(jié)撰寫人：___________日 期：___________2021年社保中心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況總結(jié)為進(jìn)一步提升我中心社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，按照我中心《社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》與《___社保中心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)要求，現(xiàn)將___年市社保中心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況匯報(bào)如下：一、繼續(xù)加強(qiáng)稽核內(nèi)控___建設(shè)，完成本年經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)工作規(guī)劃為進(jìn)一步加強(qiáng)稽核內(nèi)控___機(jī)構(gòu)建設(shè)，按照人社__關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控等有關(guān)文件的要求，加強(qiáng)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控力量，加強(qiáng)日常工作管理明確監(jiān)察科為風(fēng)險(xiǎn)管理科室，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督考核，加強(qiáng)日常工作管理，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，內(nèi)控人員要認(rèn)真履職，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作流程，監(jiān)察科人員專職履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)年___月制定出臺(tái)___市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)___年工作計(jì)劃，并與各縣區(qū)及各科室簽訂目標(biāo)責(zé)任書，各縣區(qū)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)指定出臺(tái)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案或?qū)嵤┺k法月對(duì)各縣區(qū)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況及各項(xiàng)重點(diǎn)工作推進(jìn)情況進(jìn)行一輪督導(dǎo)檢查，對(duì)上一年風(fēng)險(xiǎn)管理中薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)一步提升，完善和新出臺(tái)相關(guān)管理制度。

督促各縣區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在社會(huì)保風(fēng)險(xiǎn)管理制度、工作機(jī)制、內(nèi)部防控體系、高危風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控等方面的梳理排查，逐一找出不足和存在的問題，制定整改的具體方案和措施辦法月份對(duì)全市風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)一步自查，并根據(jù)我中心一窗式經(jīng)辦服務(wù)改革，對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)一步簡化，梳理風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，完善監(jiān)督管理機(jī)制并出具了調(diào)研報(bào)告月總結(jié)全市___年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況二、進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，優(yōu)化經(jīng)辦流程，提升服務(wù)水平結(jié)合養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的調(diào)整進(jìn)一步細(xì)化經(jīng)辦流程，將制度寓于經(jīng)辦業(yè)務(wù)中，寓于信息系統(tǒng)中，寓于風(fēng)險(xiǎn)防控中嚴(yán)格履行經(jīng)辦人員審核、簽字程序同時(shí)緊緊圍繞務(wù)實(shí)、高效、便民、快捷的一站式服務(wù)宗旨，以優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)為目標(biāo)，堅(jiān)持以制度抓管理，以創(chuàng)新抓服務(wù)，以紀(jì)律作保證，勇于實(shí)踐，不斷探索，進(jìn)一步強(qiáng)化窗口建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)管理，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提升服務(wù)水平一是根據(jù)“放管服”改革要求，開發(fā)了“智慧社保”系統(tǒng)，為實(shí)現(xiàn)“一窗辦”業(yè)務(wù)奠定了基礎(chǔ)；二是實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)制度，實(shí)現(xiàn)了參保登記、繳費(fèi)核定、人員增減變動(dòng)網(wǎng)上辦理，有效緩解了前臺(tái)辦事壓力，減少了企業(yè)經(jīng)辦人員奔波的負(fù)擔(dān)；三是取消了企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系市內(nèi)跨經(jīng)辦機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，減少了辦事流程，方便群眾辦事；四是對(duì)照省人社__關(guān)于全省人社領(lǐng)域的___項(xiàng)賭點(diǎn)問題逐項(xiàng)自查解決了涉及社保辦理的___項(xiàng)賭點(diǎn)問題；五是在社保業(yè)務(wù)經(jīng)辦中取消了___項(xiàng)證明事項(xiàng)；六是實(shí)行大廳咨詢臺(tái)和抽號(hào)機(jī)雙重值班制度，有效分流辦事人員，提供精準(zhǔn)、到位的社保服務(wù)。

三、逐級(jí)逐條梳理經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到風(fēng)險(xiǎn)防控明晰有力目前市社保中心經(jīng)辦業(yè)務(wù)采用社保經(jīng)辦系統(tǒng)統(tǒng)一辦理，我們以各個(gè)經(jīng)辦環(huán)節(jié)為主線，兼顧人員操作失誤、人員惡性操作、流程問題、it系統(tǒng)故障或設(shè)計(jì)及缺陷、內(nèi)部欺詐、外部欺詐和不執(zhí)行或者不按照規(guī)定執(zhí)行政策等一系列風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)我社保中心經(jīng)辦中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合梳理一）參保繳費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)1、參保單位增加、減少參保人員所需證明材料把關(guān)不嚴(yán)；2、參保單位增加、減少參保人時(shí)未認(rèn)真核對(duì)參保人個(gè)人信息，具體包括姓名、性別、___號(hào)碼、個(gè)人社保編號(hào)等導(dǎo)致參保人被錯(cuò)誤添加或減少；3、社?；鶖?shù)審核過程中未按照《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)申報(bào)繳納管理規(guī)定》等法律法規(guī)要求嚴(yán)把基數(shù)審核關(guān)；4、違反《___省社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳違章處罰暫行辦法》的規(guī)定，擅自延長社保繳費(fèi)核定業(yè)務(wù)期；5、對(duì)已進(jìn)行當(dāng)期社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)核定的參保單位擅自取消當(dāng)期核定；6、對(duì)未進(jìn)行參保人員增減申報(bào)的參保單位隨意進(jìn)行人員增減操作；8、隨意修改參保單位參保人社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)或隨意封鎖參保單位社會(huì)保險(xiǎn)賬戶，影響參保人正常享受社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)益；9、對(duì)未及時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)被社保管理系統(tǒng)列入封鎖___的參保單位違規(guī)進(jìn)行解除封鎖操作；10、未確認(rèn)查驗(yàn)參保單位繳納社會(huì)保險(xiǎn)稅票，隨意進(jìn)行參保單位養(yǎng)老保險(xiǎn)視同到賬操作、未認(rèn)真查驗(yàn)或未提供參保人《養(yǎng)老退休審批表》情況下辦理參保人醫(yī)療保險(xiǎn)在職轉(zhuǎn)退休業(yè)務(wù)；11、辦理參保人醫(yī)療保險(xiǎn)在職轉(zhuǎn)退休業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)于繳費(fèi)年限不足的參保人未進(jìn)行退休一次性補(bǔ)收處理；12、在職死亡參保人員辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶退費(fèi)時(shí)退款賬號(hào)填寫錯(cuò)誤；13、在職死亡參保人員辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶退費(fèi)時(shí)未在___個(gè)工作日內(nèi)將退款明細(xì)報(bào)送至計(jì)劃財(cái)務(wù)科；14、到齡退休人員打印指數(shù)認(rèn)證表時(shí)退休日期錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致參保人指數(shù)表錯(cuò)誤；15、辦理參保單位破產(chǎn)社會(huì)保險(xiǎn)一次性核定時(shí)，未對(duì)參保人年齡、繳費(fèi)基數(shù)等信息進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)即辦理破產(chǎn)一次性核定；16、辦理參保單位注銷時(shí)未核對(duì)參保單位是否存在社會(huì)保險(xiǎn)欠費(fèi)即辦理注銷手續(xù)；17、社會(huì)保險(xiǎn)核定管理各業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦未按照人社部發(fā)〔___〕___號(hào)、甘人社通〔___〕1___號(hào)、市社保局〔___〕___文件要求取消的規(guī)范性文件設(shè)定的證明材料辦理業(yè)務(wù)，擅自增設(shè)環(huán)節(jié)和材料。

二）關(guān)系轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)1、經(jīng)辦環(huán)節(jié)中需出具的《聯(lián)系函》、《參保繳費(fèi)憑證》、《信息表》未通過《___市社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)》生成，擅自通過手工操作生成；2、正常轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)未執(zhí)行初審、復(fù)審程序，特殊轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)未執(zhí)行初審、復(fù)審、審批或___研究決策程序；3、正常轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)經(jīng)辦未按照人社部發(fā)〔___〕___號(hào)、甘人社通〔___〕1___號(hào)、市社保局〔___〕___文件要求取消的規(guī)范性文件設(shè)定的證明材料辦理業(yè)務(wù)，擅自增設(shè)環(huán)節(jié)和材料；4、正常轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)經(jīng)辦未按省政府政務(wù)服務(wù)網(wǎng)錄入的群眾和企業(yè)到政府辦事事項(xiàng)承諾的流程和時(shí)___理；5、財(cái)務(wù)未執(zhí)行和基金轉(zhuǎn)入銀行每月___次對(duì)帳、記帳規(guī)定，致使轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)辦理滯后；6、財(cái)務(wù)未執(zhí)行和業(yè)務(wù)每月___次移交轉(zhuǎn)入資金銀行回單，致使轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)辦理滯后；7、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)未按月對(duì)轉(zhuǎn)入基金辦理情況進(jìn)行對(duì)帳；轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)辦結(jié)后，業(yè)務(wù)未及時(shí)提交財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移基金；8、業(yè)務(wù)提交財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移基金后，財(cái)務(wù)未及時(shí)轉(zhuǎn)移基金；對(duì)異常轉(zhuǎn)入資金，財(cái)務(wù)未經(jīng)業(yè)務(wù)審核發(fā)起資金回退；9、業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位和財(cái)務(wù)經(jīng)辦崗位由同一人兼任三）財(cái)務(wù)管理的風(fēng)險(xiǎn)1、基金財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)對(duì)賬環(huán)節(jié)基金管理風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)：（1）業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)未按月對(duì)當(dāng)期基金應(yīng)收應(yīng)付和實(shí)收實(shí)付情況進(jìn)行對(duì)帳，致使業(yè)務(wù)流與資金流不匹配；（2）業(yè)務(wù)未按月提供當(dāng)期保險(xiǎn)費(fèi)征繳收入分賬報(bào)表，致使財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算不滿足科目要求；（3）正常待遇支付業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行初審、復(fù)審程序，特殊待遇支付業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)未執(zhí)行初審、復(fù)審、審批或___研究決策程序；（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位和財(cái)務(wù)經(jīng)辦崗位由同一人兼任。

2、社?；鹭?cái)務(wù)與銀行對(duì)賬業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)基金管理安全風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)1）財(cái)務(wù)與財(cái)政專戶銀行對(duì)賬不及時(shí)，致使會(huì)計(jì)核算滯后；（2）財(cái)務(wù)與支出戶銀行對(duì)賬不及時(shí)，致使會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確；（3）財(cái)務(wù)未按時(shí)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，致使賬表不符、賬賬不符；（4）財(cái)務(wù)未按時(shí)與財(cái)政部門進(jìn)行社?；鹭?cái)政專戶的對(duì)賬工作，致使雙方賬務(wù)不一致3、社?；鹭?cái)務(wù)報(bào)表管理環(huán)節(jié)基金管理風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)（1）財(cái)務(wù)未按月和基金賬戶銀行、財(cái)政部門完成對(duì)賬工作，致使賬賬不符、賬表不符；（2）市就業(yè)局和縣區(qū)上報(bào)的基金報(bào)表存在報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，邏輯性審核不嚴(yán)密的現(xiàn)象；（3）上報(bào)基金財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)未履行審批程序，致使報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量不高、時(shí)效性不強(qiáng)；（4）向有關(guān)部門提供我市社?；鹭?cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)時(shí)，存在未履行報(bào)備程序、數(shù)據(jù)前后不一致的現(xiàn)象四）待遇支付的風(fēng)險(xiǎn)1、離退休人員待遇支付的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為養(yǎng)老金發(fā)放相關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行不規(guī)范，養(yǎng)老保險(xiǎn)政策執(zhí)行有偏差；2、各項(xiàng)待遇審核把關(guān)不嚴(yán)，業(yè)務(wù)流程不嚴(yán)謹(jǐn)，致使離退休人員養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的核發(fā)產(chǎn)生錯(cuò)誤；3、與金融機(jī)構(gòu)每月進(jìn)行養(yǎng)老金數(shù)據(jù)傳遞流程不規(guī)范，傳遞數(shù)據(jù)過程中未按相關(guān)流程進(jìn)行加密處理，造成養(yǎng)老金發(fā)放數(shù)據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；4、在養(yǎng)老基金撥付環(huán)節(jié)處理不及時(shí)，養(yǎng)老金不能按時(shí)發(fā)放造成不良影響；5、各項(xiàng)養(yǎng)老待遇支付業(yè)務(wù)（死亡待遇審核、養(yǎng)老金待遇調(diào)整、養(yǎng)老金待遇停發(fā)、續(xù)發(fā)、補(bǔ)發(fā)）等把關(guān)不嚴(yán)，造成基金流失的，對(duì)離退休人員未進(jìn)行養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認(rèn)證的，養(yǎng)老金繼續(xù)發(fā)放未采取相應(yīng)措施，造成養(yǎng)老金繼續(xù)領(lǐng)取的。

五）退休資格認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)1、在退休檔案審核過程中初審、復(fù)審把關(guān)不嚴(yán)格，造成擬退休人員符合法定退休年齡和參加工作時(shí)間認(rèn)定錯(cuò)誤或者造成擬退休人員特殊工種年限認(rèn)定錯(cuò)誤；2、在待遇計(jì)算中沒有仔細(xì)核定工齡導(dǎo)致養(yǎng)老金計(jì)算錯(cuò)誤；在退休資料核定中，沒有仔細(xì)核對(duì)退休人員所提交的材料，造成存檔有遺漏；3、經(jīng)辦人員對(duì)所執(zhí)行的政策理解有偏差、執(zhí)行不到位，造成參保職工在辦理退休過程存在認(rèn)定不一致的現(xiàn)象；在退休人員信息修正過程中存在審核疏忽、把關(guān)不嚴(yán)或者系統(tǒng)模塊進(jìn)入錯(cuò)誤導(dǎo)致養(yǎng)老金補(bǔ)退發(fā)有誤等四、進(jìn)一步加強(qiáng)信息化建設(shè)結(jié)合社保經(jīng)辦工作實(shí)際情況，不斷完善信息系統(tǒng)建設(shè)的相關(guān)要求，積極推進(jìn)“智慧社?！表樌暇€運(yùn)行，完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與___市政服務(wù)網(wǎng)對(duì)接辦理充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，通過內(nèi)外部數(shù)據(jù)對(duì)比、分析、建模等方式發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等疑似違規(guī)行為在數(shù)據(jù)省級(jí)集中的基礎(chǔ)上，健全系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，確保數(shù)據(jù)安全第 頁 共 頁 范文僅供參考 感謝瀏覽。