證券股份有限公司保薦代表人管理暫行辦法為適應證券市場新的發(fā)展形勢，進一步提升公司投資銀行業(yè)務的核心競爭力，塑造投行品牌，充分激發(fā)保薦代表人的工作積極性，提高保薦代表人執(zhí)業(yè)質量和工作效率，保證保薦代表人隊伍的健康發(fā)展，促進公司投行業(yè)務規(guī)范發(fā)展，特制定本辦法第一章 保薦代表人招聘管理第一條 公司從外部招聘保薦代表人，除考察該保薦代表人業(yè)務素養(yǎng)、項目承攬能力等外，還應重點關注該保薦代表人歷史承做項目過會率、上市后破發(fā)情況、超募率、包銷情況、是否受到監(jiān)管部門處罰、歷史上跳槽情況等等第二條 對于存在下列情形的保薦代表人，公司原則上不予以錄用：1、受到監(jiān)管部門處罰的（暫停受理三個月以上的相關處罰）；2、深圳證券交易所年度評價不及格的；3、注冊保薦代表人后跳槽頻繁的；4、三年內無完成簽字項目的（新注冊的保薦代表人除外）5、根據公司規(guī)定，其他應不予以錄用的情形第三條 對于存在下列情形的保薦代表人，公司應慎重考慮是否錄用：1、過會率低于50%的；2、項目報會后非正常終止率超過50%的；3、被監(jiān)管部門談話提醒的；4、其他應予以重點考慮的情形第四條 公司可以采取詢問前任保薦機構、服務過的客戶等方式，對外聘保薦代表人進行盡職調查。

第五條 公司決定聘用的保薦代表人，應簽訂盡職承諾書，以約定責任義務及追責方式，新聘用的保薦代表人在完成公司規(guī)定的合規(guī)培訓后方可展業(yè)第二章 保薦代表人執(zhí)業(yè)過程管理第六條 保薦代表人作為公司四級質控體系的第一級，在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格遵守國家法律和法規(guī)、監(jiān)管機關的各項規(guī)定、公司的各項規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德，勤勉盡職，規(guī)范執(zhí)業(yè)第七條 保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中，應嚴格遵守監(jiān)管部門和公司的保密制度、信息隔離及內幕信息登記等制度，嚴格履行保密協(xié)議約定的保密義務，嚴禁向無關第三方泄露投行業(yè)務中獲得的內幕信息，嚴禁利用獲得的內幕信息為自己或他人謀取不正當利益第八條 保薦代表人執(zhí)業(yè)過程中，應勤勉盡責，認真做好盡職調查和持續(xù)督導等相關工作，保薦代表人應保證向監(jiān)管部門和公司提交的所有材料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏第九條 保薦代表人在業(yè)務開展過程中，嚴禁保薦代表人及近親屬、特定關系人直接或間接持有發(fā)行人的股份或者通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益，嚴禁利用展業(yè)機會向第三方輸送利益或接受第三方的不當利益，嚴禁利用展業(yè)機會向發(fā)行人提出不正當要求第十條 保薦代表人應通過投行作業(yè)系統(tǒng)按照監(jiān)管機關盡職調查指引及公司規(guī)章制度等規(guī)定完成各項工作。

第十一條 保薦代表人應根據監(jiān)管部門要求和公司規(guī)定，建立健全相關工作底稿，并按時移交公司，確保工作底稿真實、準確、完整第十二條 保薦代表人執(zhí)業(yè)過程中，應接受監(jiān)管部門和公司相關部門的監(jiān)管、檢查，并按照要求整改落實相關監(jiān)管、檢查意見第十三條 保薦代表人應按相關規(guī)定按時參加監(jiān)管部門、協(xié)會、公司組織的各項培訓，并取得必要的培訓學分或通過培訓評估等，以提高執(zhí)業(yè)素養(yǎng)第三章 保薦代表人執(zhí)業(yè)質量評估第十四條 公司從盡職調查、工作底稿移交、持續(xù)督導、客戶回訪滿意度等多方面對保薦代表人執(zhí)業(yè)質量進行評估，并將評估結果納入保薦代表人考核管理第十五條 公司主要結合發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展狀況、發(fā)行人歷史沿革、經營模式、公司治理、規(guī)范運作、財務狀況、募投項目、信息披露、申報材料制作質量、上報監(jiān)管部門后持續(xù)盡職調查、投行作業(yè)系統(tǒng)執(zhí)行等具體情況對保薦代表人盡職調查質量進行評估第十六條 保薦代表人應在發(fā)行上市后、持續(xù)督導結束后分兩次向投行管理總部移交相關工作底稿，投行管理總部將根據監(jiān)管部門和公司關于工作底稿的相關規(guī)定，對保薦代表人工作底稿歸檔情況進行評估第十七條 公司從發(fā)行人規(guī)范運作、募集資金監(jiān)管、持續(xù)督導現(xiàn)場核查和相關文件出具等方面對保薦代表人持續(xù)督導情況進行評估。

第十八條 公司通過客戶回訪的方式對保薦代表人的合規(guī)履職、勤勉盡責、執(zhí)業(yè)規(guī)范度和客戶滿意度進行評估第十九條 保薦代表人執(zhí)業(yè)質量評估由所在業(yè)務部門和投行管理總部負責，其中，擔任業(yè)務部門負責人的保薦代表人執(zhí)業(yè)質量評估工作由投行管理總部負責 業(yè)務部門評估不合格或者需要出具提示函等情形需要抄報投行管理總部第二十條 投行管理總部應建立保薦代表人職業(yè)質量檔案庫，主要包括監(jiān)管部門處罰決定、保薦代表人執(zhí)業(yè)經歷、內部處罰決定、監(jiān)管部門和交易所評價結果、客戶滿意度調查結果等第四章 保薦代表人考核管理第二十一條 公司對保薦代表人的考核以兩年為一個周期，分別從工作量和工作質量兩方面進行，以工作質量考核為核心工作量考核重點在于保薦代表人簽署的項目數量及在項目組中發(fā)揮的作用；工作質量考核重點在于保薦人在開展保薦業(yè)務過程中是否勤勉盡職，盡職調查是否充分，工作底稿和工作日志是否完備，執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德是否符合相關規(guī)定、持續(xù)督導是否符合相關規(guī)定、客戶回訪是否滿意等1、考核權重在對保薦人考核中，工作量考核和工作質量考核各占50%權重基準分均為50分2、工作量考核方法對保薦人工作量考核主要有兩個指標：一是兩年周轉率，二是項目工作量。

工作量考核由保薦代表人所在業(yè)務部門負責3、工作質量考核方法對保薦人工作質量考核實行減分制，以50分為基準分減分項目如下：項目減分受到監(jiān)管機關3-12個月不受理推薦的扣減30分起（3個月以上每個月加扣5分）因未勤勉盡責等原因監(jiān)管機關出具警示函的扣減25分因勤勉盡責等原因監(jiān)管機關進行談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習的扣減10分（公司在分類監(jiān)管中不予扣分的）或25分（公司在分類監(jiān)管中扣分的）項目未過會的扣減8分每個項目項目撤回的扣減5分每個項目項目未通過公司內核的扣減3分每個項目公司檢查工作底稿發(fā)現(xiàn)重大問題的扣減5分每個項目擅自修改公司蓋章文件的扣減5分每次公司內核過程發(fā)現(xiàn)存在重大遺漏、虛假陳述的扣減5分每次交易所評價為不及格的扣減5分持續(xù)督導出現(xiàn)重大問題酌情扣減3-10分客戶回訪滿意度低的酌情扣減3-10分第五章 保薦代表人獎懲第二十二條 根據考核評價結果，對保薦人實行分類管理暫分為A、B兩類，考核分數在80分以上的為A類，連續(xù)兩年考核分數在80分以下的為B類若保薦人工作質量考核分不及格（不滿30分），則直接歸為B類第二十三條 A類保薦人將優(yōu)先進行業(yè)務序列評定、職級調整等，B類保薦人不得參與投行業(yè)務總裁及以上級別的業(yè)務序列評定。

第二十四條 公司將優(yōu)化對保薦人的激勵制度，除執(zhí)行原有的薪酬及獎勵方案外，將每年從A類保薦人中評選出優(yōu)秀保薦人優(yōu)秀保薦人可優(yōu)先享受如下待遇：1、由公司推薦至名校MBA深造2、由公司組織出國考察，費用公司承擔3、優(yōu)先推薦參與公司、集團、國家的先進評選活動第二十五條 對于受到監(jiān)管部門處罰、導致公司在分類監(jiān)管評價中扣分的、或者公司檢查、客戶回訪中發(fā)現(xiàn)重大問題的、或者項目發(fā)行申報過程中不規(guī)范的、或者未遵守勤勉盡責、誠實守信原則給公司、客戶、社會造成重大損失或重大惡劣影響的保薦代表人及項目組成員，將由投行管理總部、法律合規(guī)部對事實進行調查取證，一經查實公司將視情況采取行政序列降職、業(yè)務序列降級、扣發(fā)保薦津貼、扣發(fā)工資、扣發(fā)簽字費和獎金、開除等懲罰措施具體處罰措施由投行管理總部擬定后上報公司領導批準，在公司內部予以公告對于共性問題、公司制度缺陷、執(zhí)行監(jiān)督不到位等原因造成的，投行管理總部、法律合規(guī)部應及時進行整改，以杜絕類似事件再度發(fā)生同時將處罰結果和公司整改措施報送監(jiān)管部門和中國證券業(yè)協(xié)會第六章 附則第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施第二十七條 本辦法由公司投資銀行委員會負責解釋和修訂。