關(guān)于廉政風險防范管理工作的實施方案為深入貫徹落實黨的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》等相關(guān)規(guī)定，有效預(yù)防和減少黨員干部、主要管理人員在各自工作期間或日常活動中出現(xiàn)違紀違法問題的可能性，更好的拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，切實增強預(yù)防腐敗工作實效，健全預(yù)防腐敗工作長效機制，扎實推進公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，現(xiàn)就加強廉政風險防控機制建設(shè)制定如下實施方案：一、 充分認識開展廉政風險防范管理工作的重大意義?廉政風險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性廉政風險防范管理是把現(xiàn)代管理科學中的風險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對預(yù)防腐敗工作實施科學管理的過程開展廉政風險防范管理是黨風廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，具有比較強的可操作性，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)、增強預(yù)見性，把我黨在十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實處，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。

二、 工作目標和實施對象按照中紀委十七屆五次全會提出的關(guān)于廉政風險防控機制建設(shè)的構(gòu)想，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以規(guī)范行業(yè)行為為主要內(nèi)容，以促進黨員干部廉潔辦事為目的；通過認真落實查找、評估、防范、管理考核四個環(huán)節(jié)的工作措施，使每個部門（項目、廠、分公司）和每個崗位更加透明，工作更加規(guī)范，大力推進公司懲治和預(yù)防腐敗體系各項工作任務(wù)落實，建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局，為企業(yè)又好又快健康發(fā)展提供堅強的政治和紀律保障實施對象是公司各部門（項目、廠、分公司）及其全體黨員干部，重點是各級領(lǐng)導班子成員、全體中層領(lǐng)導干部和管理人、財、物的重點部室人員三、廉政風險防范管理的程序和預(yù)防措施（一）工作程序????廉政風險防范管理工作以年度為周期，分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段????1、計劃根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為手段，制定工作措施????2、執(zhí)行針對不同風險，實施計劃階段制定的工作措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

????3、考核在執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對落實情況進行檢查考核????4、修正根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，總結(jié)經(jīng)驗，完善工作措施，修正風險內(nèi)容，啟動下一個防范周期??? （二）預(yù)防措施??? 針對查找的廉政風險點，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、和后期處置等措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制????1、前期預(yù)防措施主要是綜合運用各種手段，主動防范思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性????2、中期監(jiān)控機制通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題????3、后期處置辦法通過警示提醒、誡免糾錯、責令整改和組織處理等手段，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡或責任追究，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題的發(fā)生四、廉政風險防范管理的工作步驟全面推行“廉政與履職風險點防范機制”建設(shè)工作，涉及面廣、任務(wù)重、時間緊、要求高，公司各部門（項目、廠、分公司）要認真按照公司黨委的統(tǒng)一部署和要求，結(jié)合實際，認真抓好每個階段工作任務(wù)的落實，重點抓好廉政風險點排查、廉政風險評估定級、廉政風險防范和廉政風險管理考核四個環(huán)節(jié)的工作，確保取得實實在在的效果。

一） 廉政風險點排查公司各部室（項目、廠、分公司）要采取“自己查、大家提、領(lǐng)導點、組織議、集體定”等形式，在對本部門廉政風險點進行認真排查的同時，切實督促抓好黨員干部個人廉政風險點的排查工作，著重從部室（項目、廠、分公司）、崗位和個人三個層面展開其中，個人廉政風險點，要在個人自查的基礎(chǔ)上，通過上級為下級點、下級為上級提、同事之間互相找等方式進行完善，經(jīng)組織生活會集體討論后確定；部室（項目、廠、分公司）和崗位廉政風險點，在個人及部室自查的基礎(chǔ)上，依據(jù)風險多少、權(quán)力重要程度等要素，經(jīng)支部會議研究確定具體查找的重點為：??? 1、部室（項目、廠、分公司）廉政風險結(jié)合各自工作職能及業(yè)務(wù)流程特點，著重從工作規(guī)范、內(nèi)部管理、制度建設(shè)、監(jiān)管措施等方面查找可能出現(xiàn)的廉政風險??? 2、崗位廉政風險對領(lǐng)導崗位，重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風險；對各科室、基層單位負責人的崗位，重點針對各自的管理范圍、工作流程、審批權(quán)限等環(huán)節(jié)，查找在履行自我崗位職責、行使對內(nèi)、對外管理權(quán)限等過程中存在的廉政風險；對其他崗位，則主要對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風險。

??? 3、個人廉政風險個人廉政風險的排查，以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》和各自的工作職責為依據(jù)，認真查找個人廉政風險點，如是否利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益和為親屬及身邊工作人員謀取利益等二） 廉政風險評估定級廉政風險點確定以后，各部室（項目、廠、分公司）及黨員干部個人要對廉政風險情況進行逐項分析，在確保廉政與履職風險點查找質(zhì)量的基礎(chǔ)上，及時組織對每個風險崗位查找出的風險點進行風險等級評定，以便有的放矢采取針對性措施進行有效防范，風險等級的評定應(yīng)根據(jù)可能發(fā)生風險的高低程度進行評定具體為：（1）一級風險評定標準凡是容易造成嚴重違紀違法行為的廉政與履職風險點，而容易被司法機關(guān)追究刑事責任的，均應(yīng)評定為“一級風險”　　（2）二級風險評定標準凡是容易造成一般違規(guī)違紀行為的廉政與履職風險點，而容易受到內(nèi)部責任追究，被黨政紀處分的，均應(yīng)評定為“二級風險”　?。?）三級風險評定標準凡是容易造成輕微違規(guī)違紀行為的廉政與履職風險點，而容易受到內(nèi)部責任追究，被通報批評、誡勉或提醒談話的，均應(yīng)評定為“三級風險”公司黨委、紀委要負責抓好黨員干部個人風險點的等級把關(guān)審定工作，對避重就輕、級別確定不準確的廉政風險點要重新評估定級。

三） 廉政風險防范公司各部室（項目、廠、分公司）及黨員干部個人要針對排查出的廉政風險，找準風險根源，制定防控措施，個人同時要做出廉政風險防控承諾，有針對性地自覺加強廉政風險防范，建立起教育、制度、監(jiān)督并重的廉政風險防控機制重點抓好以下幾方面的工作：??? 1、完善工作規(guī)范針對存在的突出問題，科學確定崗位工作內(nèi)容、工作程序、工作標準、工作要求，使每一項工作都有章可循??? 2、健全管理制度針對暴露出的管理問題，剖析原因，查漏補缺，完善制度，努力形成制度化、規(guī)范化管理的長效機制??? 3、落實防范責任領(lǐng)導干部廉政風險，單位“一把手”是主要責任人，承擔管理、監(jiān)管責任；公司各部室（項目、廠、分公司）及一般黨員干部廉政風險，分管領(lǐng)導是主要責任人，承擔管理、監(jiān)管責任紀委負責對公司各部室（項目、廠、分公司）廉政風險、崗位廉政風險和個人廉政風險防控措施的落實情況進行全程監(jiān)督??? 4、強化預(yù)警機制加強工作研究，強化日常監(jiān)督，對因防控措施落實不力，極有可能出現(xiàn)問題的風險點，要事先采取預(yù)警措施，做到事先教育、事中監(jiān)督、事后追責對出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)嚴重程度，對相關(guān)責任人實施警示訓誡??? 5、認真公示備案。

對于確定的廉政風險點，公司各部室（項目、廠、分公司）要定期將廉政風險防控信息、針對風險點建立健全的相關(guān)制度在適當范圍內(nèi)予以公示，交公司紀委備案，并接受監(jiān)督四） 廉政風險管理考核經(jīng)風險等級評定，對評為一、二級風險點，公司黨委、紀委要進行重點監(jiān)控，力求發(fā)現(xiàn)苗子及時處理，杜絕此類風險的產(chǎn)生對評為三級風險點，公司紀委和各支部要加強監(jiān)控，實行各部室（項目、廠、分公司）內(nèi)部相互監(jiān)督，定期評查公司紀委要建立廉政風險季度檢查制度，重點對風險防范承諾、防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查同時，將公司各部室（項目、廠、分公司）廉政風險防控工作開展情況納入年度目標責任考核，實行日常檢查與半年、年終考核相結(jié)合檢查考核結(jié)果將綜合運用于公司各部室（項目、廠、分公司）年終考核及黨員干部的選拔、任用、考核等工作中，并實行檢查考核結(jié)果反饋通報制度，將發(fā)現(xiàn)的存在問題以書面形式下達整改通知，督促限期整改五、工作要求開展“廉政與履職風險點防范機制”建設(shè)工作，是加強黨風廉政建設(shè)的需要；是進一步將監(jiān)督關(guān)口前移，從源頭上有效預(yù)防職務(wù)犯罪和不廉潔行為的發(fā)生，最大限度降低廉政與履職風險的需要一）提高思想認識各部室（項目、廠、分公司）要通過積極開展多種形式的宣傳教育活動，使參與這次防范的重點部門的全體干部職工都能夠從思想上充分認識到開展“廉政與履職風險點防范機制”建設(shè)工作，是關(guān)心、愛護和保護每一個干部職工的一項重要舉措。

通過深入廣泛的宣傳發(fā)動，真正把大家思想統(tǒng)一起來、發(fā)動起來，以思想上的高度統(tǒng)一促進行動上的高度一致，為切實抓好這項工作打下堅實的思想基礎(chǔ)二）加強組織領(lǐng)導各部室（項目、廠、分公司）一定要增強政治意識、責任意識、大局意識和緊迫意識，切實把全面推行“廉政與履職風險點防范機制”建設(shè)工作，作為一項重要任務(wù)來抓，嚴格按照《實施方案》統(tǒng)一部署和要求，將不同階段的具體工作任務(wù)，細化量化、層層分解，明確工作職責，做到一級抓一級，層層抓落實，形成整體工作合力五） 務(wù)求工作實效各部室（項目、廠、分公司）在查找風險點和制定防范措施工作中，要堅持每人有明確的崗位，每個崗位有明確的職責，每個崗位職責有風險點的認定，每個風險點有具體扎實的防范措施，要加強對防范措施的落實公司紀委平時要堅持規(guī)范化、制度化的檢查、督察和考核，加大監(jiān)督檢查與考核驗收的力度，科學、綜合地運用效果評定與結(jié)果，確保這項工作取得實實在在的效果崗位廉政風險防范承諾表單位（蓋章）：???????????? ?????填表日期：?? 年?? 月?? 日姓?? 名?崗位（職務(wù)）?崗位工作職責??崗位潛在廉政風險???廉政風險防范承諾???承諾人：備注：1、本表一式二份，一份自己保留，一份公示、存檔（報公司紀委備案）；2、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。