吉峰農(nóng)機(jī)連鎖股份有限公司　　子公司管理層股權(quán)激勵(lì)辦法（試行）　　第一章 總 則　　第一條 為指導(dǎo)吉峰農(nóng)機(jī)連鎖股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：股份公司）子公司依法實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，建立中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，特制定本辦法第二條 本辦法適用股份公司投資的全資子公司和控股子公司（以下簡(jiǎn)稱:子公司）　　第三條本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)主要指子公司在未來(lái)一定期限內(nèi)通過定向轉(zhuǎn)讓、增資、獎(jiǎng)勵(lì)、指定共同出資方式授予激勵(lì)對(duì)象子公司一定數(shù)量股權(quán)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)　　第四條 子公司實(shí)施管理層股權(quán)激勵(lì)應(yīng)具備以下條件：　?。ㄒ唬┕局卫斫Y(jié)構(gòu)規(guī)范，股東會(huì)、董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡　?。ǘ┕景l(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃明確，持續(xù)發(fā)展能力良好；　?。ㄈ┕緲I(yè)績(jī)考核體系健全、基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，進(jìn)行了勞動(dòng)、用工、薪酬制度改革　　（四）管理團(tuán)隊(duì)以現(xiàn)金出資參與公司設(shè)立或公司股東認(rèn)為應(yīng)當(dāng)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)　　第五條 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)遵循以下原則：　?。ㄒ唬﹫?jiān)持股東、公司和個(gè)人利益一致，促進(jìn)公司資本增值和可持續(xù)發(fā)展；　?。ǘ﹫?jiān)持激勵(lì)與約束結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱，適度強(qiáng)化對(duì)個(gè)人激勵(lì)力度；　?。ㄈ﹫?jiān)持依法規(guī)范，遵守國(guó)家法律法規(guī)；　?。ㄋ模﹫?jiān)持從實(shí)際出發(fā)，循序漸進(jìn)，逐步完善。

　　第二章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃　　第六條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)包括激勵(lì)方式、激勵(lì)對(duì)象、授予條件、授予數(shù)量、轉(zhuǎn)讓或增資價(jià)格及確定方式、期限等內(nèi)容　　第七條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象原則上限于子公司董事（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）以及核心技術(shù)人員和管理骨干　　高管人員是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（包括其他履行上述職責(zé)的人員）和公司章程規(guī)定的其他高管人員　　核心技術(shù)人員、管理骨干由公司董事會(huì)（執(zhí)行董事）根據(jù)其對(duì)公司發(fā)展的重要性和貢獻(xiàn)等情況確定　　第八條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)總量累計(jì)不得超過子公司股本總額的20%（不含個(gè)人以現(xiàn)金與股份公司同等價(jià)格共同投資設(shè)立子公司的股權(quán)部分）　　第九條 子公司因轉(zhuǎn)增股本、合并、分立等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變動(dòng)或其他原因需要調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資價(jià)格或授予數(shù)量的，可以按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)由子公司董事會(huì)（執(zhí)行董事）做出決議并經(jīng)子公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)　　第十條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一般不超過 5 年，自子公司股東會(huì)通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起計(jì)算　　第十一條 通過贈(zèng)送方式獲得股權(quán)，鎖定期原則上不少于五年，鎖定期起始日為自然人股東取得股權(quán)之日。

　　通過轉(zhuǎn)讓或增資方式獲得股權(quán)，鎖定期原則上不少于三年，鎖定期起始日為轉(zhuǎn)讓或增資獲得股權(quán)日　　鎖定期由子公司股東會(huì)審批確定，在鎖定期內(nèi)，未經(jīng)子公司股東會(huì)書面批準(zhǔn)，有關(guān)人員不得行權(quán)　　第十二條 鎖定期內(nèi)，個(gè)人持有的股權(quán)（該等股權(quán)包括通過公司送股、配售或增發(fā)等股本拆細(xì)方式獲得的股權(quán)）其權(quán)益受下列條件的限制：　　（一）鎖定期內(nèi)原則上不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、質(zhì)押、擔(dān)保、托管給第三人或在該等股權(quán)上設(shè)置任何其它形式的限制或負(fù)擔(dān)特殊情況確需實(shí)施該等行為的，應(yīng)經(jīng)子公司董事會(huì)（執(zhí)行董事）審核，并經(jīng)子公司股東會(huì)批準(zhǔn)后方能實(shí)施　　（二）鎖定期內(nèi)，由于持股人在股份公司內(nèi)部正常工作的調(diào)動(dòng)，持股人可根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定選擇繼續(xù)持有該股權(quán)或轉(zhuǎn)讓該股權(quán)　　第三章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審核　　第十三條 子公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，應(yīng)將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及管理辦法報(bào)股份公司投資管理部，由投資管理部組織審核，公司董事會(huì)審批，按照股份公司規(guī)章制度履行相關(guān)程序決策過程見附圖一：決策流程圖;附表一:重大事項(xiàng)審批表　　第十四條 申報(bào)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┕镜暮?jiǎn)要情況；　?。ǘ┕竟蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃方案和股權(quán)激勵(lì)管理辦法主要應(yīng)載明以下內(nèi)容：股權(quán)授予的人員范圍、授予條件、授予數(shù)量、轉(zhuǎn)讓或增資價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的確定、權(quán)利的變更及喪失，以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理、監(jiān)督等。

　?。ㄈ┕究?jī)效考核評(píng)價(jià)制度和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的說明績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度應(yīng)當(dāng)包括崗位職責(zé)核定、考核期責(zé)任目標(biāo)、績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)、考評(píng)程序等內(nèi)容　　績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)包含體現(xiàn)投資收益水平指標(biāo)，如凈資產(chǎn)收益率、投資收益率、考核期利潤(rùn)總額或年度利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率等；體現(xiàn)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和成長(zhǎng)性指標(biāo)，如凈利潤(rùn)總額或增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入規(guī)?；蛟鲩L(zhǎng)率等；反映子公司收益質(zhì)量的指標(biāo)，如主營(yíng)業(yè)務(wù)收入利潤(rùn)率、年度應(yīng)收賬款和壞賬比率、現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)和周轉(zhuǎn)數(shù)等相關(guān)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的計(jì)算應(yīng)符合現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)要求　?。ㄋ模┕緦?shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的組織、領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作方案　　第十五條 子公司按批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的分期股權(quán)授予方案應(yīng)當(dāng)報(bào)股份公司投資管理部備案　　第十六條 子公司終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并實(shí)施新計(jì)劃，應(yīng)按照本辦法規(guī)定重新履行申報(bào)程序原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止后，不得根據(jù)已終止的計(jì)劃再實(shí)施股權(quán)激勵(lì)　　第四章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理　　第十七條 子公司制定嚴(yán)格的股權(quán)激勵(lì)管理辦法，建立規(guī)范的績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度；按照子公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法和績(jī)效考核評(píng)價(jià)辦法確定和相應(yīng)調(diào)整對(duì)有關(guān)人員股權(quán)的授予　　第十八條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)承擔(dān)行權(quán)時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用，并依法納稅。

　　第十九條 子公司在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等方面嚴(yán)格執(zhí)行境內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度　　第二十條 被授予股權(quán)的持股人發(fā)生下述情形之一，經(jīng)子公司股東會(huì)做出決定，可以強(qiáng)制其轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)：　?。ㄒ唬┰诔止涉i定期內(nèi)，因個(gè)人原因辭職、被公司解聘、開除、擅自離崗等原因離開公司的；　?。ǘ┻B續(xù)三年未完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)或未通過公司績(jī)效考核的；　?。ㄈ┻`反持股協(xié)議有關(guān)規(guī)定，私下轉(zhuǎn)讓已認(rèn)購(gòu)或公司獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)的；　?。ㄋ模┣终?、挪用、貪污、搶奪、盜竊公司財(cái)產(chǎn)或嚴(yán)重瀆職給公司造成重大損失的；　　（五）違反公司保密制度，擅自泄漏公司商業(yè)秘密和保密信息（包括但不限于公司業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、客戶、技術(shù)資料和信息泄漏給他人），給公司造成重大損失的；　　（六）違反競(jìng)業(yè)禁止原則，損害公司利益，給公司造成較大經(jīng)濟(jì)損失的；　?。ㄆ撸┣趾局R(shí)產(chǎn)權(quán)或商譽(yù)，給公司造成較大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的；　　（八）從事其他違法、違規(guī)和有嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或勞動(dòng)合同行為的；　?。ň牛┕竟蓶|會(huì)決議確定不宜授予股權(quán)的情形　　第二十一條 因個(gè)人過錯(cuò)給子公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，子公司有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓或無(wú)償收回其持有的子公司股權(quán)，以彌補(bǔ)子公司損失。

　　第二十二條 持股人如發(fā)生上述條款約定的情形，其所持公司的股權(quán)定價(jià)原則上按照上一會(huì)計(jì)年度審計(jì)基準(zhǔn)日的凈資產(chǎn)值與原始出資價(jià)值孰低的原則予以確定，即審計(jì)日凈資產(chǎn)值低于原始出資的，按照不超過審計(jì)日凈資產(chǎn)值的80%予以確定；審計(jì)日凈資產(chǎn)值高于原始出資的，按照原始出資予以確定且持股人必須在正式離職前協(xié)助公司完成股權(quán)過戶登記手續(xù)　　第二十三條 鎖定期內(nèi)，經(jīng)股東會(huì)認(rèn)可，個(gè)人持有子公司股權(quán)處置的受讓人限定為子公司的股東、高管人員、核心技術(shù)人才或管理骨干或子公司股東會(huì)認(rèn)可的第三人，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得超過子公司每股凈資產(chǎn)第二十四條鎖定期屆滿后，個(gè)人持有子公司的股權(quán)不受鎖定期的權(quán)利限制，可按照市場(chǎng)定價(jià)方式行使其股權(quán)的處置權(quán)　　第五章 附 則　　　第二十五條 本辦法自 2011 年 1月 1 日起施行，股份公司對(duì)本辦法擁有最終解釋權(quán)　　附圖一:　　決策流程圖　　一、子公司管理層提交方案　　1、子公司董事會(huì)決議 股東會(huì)審議　　2、意見反饋3、方案實(shí)施計(jì)劃與管理辦法　　二、投資管理部職能部門審查　　三、公司領(lǐng)導(dǎo)審定　　四、公司董事會(huì)審批　 履行股份公司相關(guān)程序　　附表一： 吉峰農(nóng)機(jī)連鎖股份有限公司重大管理事項(xiàng)審批表（一）　　事項(xiàng)名稱：　　相關(guān)職能部門審批意見　　 吉峰農(nóng)機(jī)連鎖股份有限公司重大管理事項(xiàng)審批表（二）　　事項(xiàng)名稱？：　　審批意見　　財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo) 簽字： 年 月 日投資主管領(lǐng)導(dǎo) 簽字： 年 月 日公司總經(jīng)理 簽字： 年 月 日公司董事長(zhǎng) 簽字： 年 月 日。