安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制資料第一冊（風險識別與管控資料）單位名稱（蓋章）:目 錄1. 風險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書2. 作業(yè)活動清單 3. 工作危害分析（JHA+LS)評價記錄4. 設(shè)備設(shè)施清單 5. 安全檢查表分析（SCL+LS)評價記錄6. 作業(yè)活動風險分級管控清單7. 設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單8. 風險點統(tǒng)計表第一部分安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書1 編制目的為貫徹落實《關(guān)于全省危險化學品企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機制實施意見的通知》等文件精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產(chǎn)責任落實，在全站范圍內(nèi)建立安全風險分級管控體系旨在全面排查、辨識、評價安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險；全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；提升加油站本質(zhì)安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)通過建立起完善、有效運行的安全風險分級管控和隱患排查治理體系，全面推進落實公司主體責任，有效促進公司實現(xiàn)信息化管控，在全站范圍內(nèi)構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，實現(xiàn)標準化、信息化的風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高加油站本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。

2編制依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局[2007]16號）《省安全生產(chǎn)條例》GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T 2971-2017 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細致GB6441加油站傷亡事故分類GB18218危險化學品重大危險源辨識AQ/T9006加油站安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ3010-2007加油站作業(yè)安全規(guī)范GB 50156—2002《汽車加油加氣站設(shè)計與施工規(guī)范》3術(shù)語與定義3.1危險有害因素：簡稱危害因素是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷3.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程3.3風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。

嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析3.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程4 責任及分工4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：站長副組長：安全員成 員：、、、成立辦公室，由安全員擔任辦公室主任，負責風險分級管控體系建設(shè)的策劃、培訓、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與考核，確保體系建設(shè)的順利開展4.2責任分工1)組長：督促、檢查本公司的風險分級管控工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，是全公司體系建設(shè)的第一責任人，負有組織和領(lǐng)導(dǎo)責任；2)副組長：協(xié)助主要負責人實施風險分級管控工作；3)辦公室：為風險分級管控工作辦事機構(gòu)，匯總分析風險分級管控及隱患排查的數(shù)據(jù)，負責上報；4)各班組：各班組是本班組風險分級管控的第一責任人，負責各自職責范圍內(nèi)的風險分級管控； 5)崗位人員：負責所在崗位的風險分級管控。

5工作程序和內(nèi)容5.1風險點確定1、風險點劃分原則1）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風險點可按照區(qū)域場所、生產(chǎn)工序、設(shè)備設(shè)施及重點部位等進行劃分2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風險點2、風險點排查1）風險點排查的內(nèi)容按照風險點劃分原則，在生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點登記臺賬2）風險點排查的方法風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行5.2危險源辨識1、辨識方法1）生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單、工作危害分析評價記錄表2)針對設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單、安全檢查分析記錄表2、辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：1）規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；5）卸油過程；6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；8）丟棄、廢棄、拆除與處置；9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

3、危險源辨識1）公司對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識2）辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素3）運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源在作業(yè)活動劃分時，以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）4）運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果5.3風險評價1、風險評價方法選擇了風險矩陣分析法（LS）對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別2、風險評價準則結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。

風險判定準則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；3）本單位的安全管理、技術(shù)標準；4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；5）相關(guān)方的投訴3、風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，車間、班組、崗位管控C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，公司、車間、班組、崗位管控，需要控制整改B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司、車間、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，公司、車間、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作4、確定重大風險以下情形為重大風險：1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）涉及危險化學品重大危險源的；4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

5、風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別5.4風險控制措施的制定與實施1）制定風險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施這五類中進行選擇2）風險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)3）設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施4）作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面5）不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受6）風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中5.5風險分級管控1、風險分級管控的要求1）風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。

對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控2）根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級2、編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新3、風險告知1）建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警2）根據(jù)風險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應(yīng)采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位6文件管理完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理應(yīng)包括風險分級管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

7分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè)，在以下方面有所改進：1）每一輪危險源辨識和風險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；。